Система корпоративного управления

Система корпоративного управления Компании направлена на обеспечение надлежащего управления и контроля, рост долгосрочной стоимости и устойчивое развитие. Корпоративное управление основано на трех компонентах – эффективности, оперативности и прозрачности. Компания продолжает совершенствовать систему корпоративного управления, обеспечивая соблюдение прав акционеров и всех заинтересованных сторон.

Принципы

• защита прав и интересов акционеров
• эффективное управление Компанией и эффективное функционирование Совета директоров и Правления
• прозрачность и объективность деятельности
• законность и этика
• эффективная дивидендная политика
• эффективная кадровая политика
• безопасность и охрана труда
• охрана окружающей среды
• урегулирование корпоративных конфликтов и конфликта интересов
• ответственность

Задачи

• повышать прозрачность деятельности
• поддерживать эффективные долгосрочные отношения с акционерами и заинтересованными сторонами
• обеспечивать прозрачность управления
• совершенствовать корпоративное управление
• подтверждать приверженность Компании стандартам надлежащего корпоративного управления

РЕЙТИНГ КОРПОРАТИВНОГО УПРАВЛЕНИЯ

В 2021 году крупным акционером АО «НАК «Казатомпром» – АО «Самрук-Казына» к проведению диагностики системы корпоративного управления привлечен независимый консультант «PricewaterhouseCoopers» с целью выявления рейтинга корпоративного управления АО «НАК «Казатомпром».

Данная оценка является свидетельством повышения эффективности работы внутренних систем АО «НАК «Казатомпром». Значительного качественного роста достигли процессы соблюдения прав акционеров, деятельности Совета директоров и исполнительного органа, а также процессы прозрачности и раскрытия информации.

По результатам оценки, Компания разработала план мероприятий по совершенствованию системы корпоративного управления на 2022 год.

КЛЮЧЕВЫЕ УЛУЧШЕНИЯ В 2021 ГОДУ

В течение отчетного периода была выполнена большая часть мероприятий из запланированных на 2021 год, сформированных по итогам независимой диагностики корпоративного управления и на основании Методики диагностики корпоративного управления АО «Самрук-Қазына». В частности, были выполнены следующие мероприятия:

• проведена Стратегическая сессия с участием Совета Директоров, Председателя и членов Правления с целью презентации, «защиты» и обсуждения стратегических инициатив, нацеленных на диверсификацию бизнеса и повышение доходов Компании
• с целью вовлечения Комитета HSE в адрес данного комитета направлена информация по внедрению системы устойчивого развития по результатам каждого полугодия, с включением информации о расходах, понесенных в отношении мероприятий в области устойчивого развития
• разработаны и утверждены правила отбора представителей АО «НАК «Казатомпром» для избрания в составы наблюдательных советов/ советов директоров дочерних и зависимых организаций АО «НАК «Казатомпром»
• регулярно актуализируется план преемственности менеджмент-пула
• разработана методология определения экологического рейтинга в группе компаний АО «НАК «Казатомпром», подготовлены отчеты о диагностике
• определен перечень ключевых показателей экологической деятельности, проведено тестовое первичное рейтингование
• актуализированы документы по управлению рисками, непрерывности деятельности, и документы в области устойчивого развития
• проведена оценка эффективности раскрытия информации, в ходе исследования восприятия респондентам задавались целевые вопросы, а результаты были представлены Совету директоров. Отзывы сообщества внешних заинтересованных сторон по-прежнему указывают на то, что практика раскрытия информации и прозрачность Компании считаются выше среднего и лучше, чем ожидалось
• проведена и завершена самооценка СВА, согласно отчету о самооценке, СВА соответствует 43 стандартам из 47 применимых
• работы, запланированные на 2021 год в рамках интегрирования СУР в процессы планирования и бюджетирования Компании и ДЗО, обновления процесса планирования и бюджетирования для включения оценки рисков в процесс планирования и отчетности, интегрирования КРП в процессы планирования, отчетности и учета, выполнены.

Кодекс корпоративного управления

Кодекс корпоративного управления Компании разработан в соответствии с законодательством Республики Казахстан, внутренними документами АО «ФНБ «Самрук-Қазына» и Программой трансформации АО «ФНБ «Самрук-Қазына». Кодекс учитывает принятые в Казахстане и мире практики корпоративного управления, закрепляет принципы, на которых основывается система корпоративного управления в Компании.

Казатомпром может констатировать соответствие системы корпоративного управления ключевым правилам листинга крупнейших фондовых бирж и основным, признанным мировым экономическим сообществом, принципам корпоративного управления (например, принципам корпоративного управления Организации экономического сотрудничества и развития).

СОБЛЮДЕНИЕ КОДЕКСА КОРПОРАТИВНОГО УПРАВЛЕНИЯ

В соответствии с Кодексом корпоративного управления Службой Корпоративного секретаря проведен анализ соблюдения принципов и положений Кодекса корпоративного управления в Компании за 2021 год. Согласно результатам проведенного анализа⁶⁹, в Компании соблюдаются 88% положений Кодекса, еще 2% положений Кодекса соблюдаются частично. 10% положений Кодекса неприменимы к Компании.

Соблюдение принципов корпоративного управления AIX

Биржей AIX установлены общие принципы корпоративного управления для компаний, акции которых котируются на ней. Кодекс корпоративного управления Казатомпрома во многом соответствует таким принципам. Кроме того, в Кодексе корпоративного управления Компании содержатся определенные положения, обеспечивающие соблюдение целей и прогнозов АО «ФНБ «Самрук-Қазына». Любые инициативы Группы, связанные с осуществлением видов деятельности, выходящих за пределы ее основной деятельности, подлежат рассмотрению и проверке Советом директоров, который возглавляется независимым директором.

Соблюдение принципов корпоративного управления KASE

Биржа KASE в 2013 году адаптировала оценочную карту корпоративного управления Международной Финансовой Корпорации (IFC), позволяя акционерным обществам, акции и облигации которых находятся в листинге KASE, воспользоваться этим инструментом и оценить уровень корпоративного управления компании. При произведенной оценке по шести категориям, Компания в большинстве соответствует критериям, установленным оценочной картой.

Различия между Кодексом корпоративного управления Компании и положениями Кодекса корпоративного управления Великобритании⁷⁰

Ниже описаны основные различия между Кодексом корпоративного управления Компании и положениями Кодекса корпоративного управления Великобритании.

• В соответствии с положениями Кодекса корпоративного управления Великобритании, если 20 и более процентов акционеров выступают «против» рекомендаций Совета директоров к принимаемому решению, тогда при оглашении результатов такого голосования компания должна дать пояснения о том, какие действия она намеревается предпринять в целях понимания причин такого голосования акционерами. Обновленная информация о мнениях акционеров, а также о соответствующих принятых мерах должна быть опубликована не позднее 6 месяцев после заседания собрания акционеров. Совет директоров должен отразить общие выводы в годовом отчете компании, в пояснительных записках к предлагаемым решениям собрания акционеров (если применимо) о том, какое влияние оказали отзывы на решения.
  • Кодекс корпоративного управления Казатомпрома предусматривает обязанность Председателя Совета директоров по построению конструктивного диалога между членами Совета директоров, крупными акционерами и исполнительным органом Компании. Одновременно с этим Председатель Общего собрания акционеров Компании должен стремиться к тому, чтобы акционеры получили ответы на вопросы непосредственно в ходе заседания. В случае, если сложность вопросов не позволяет ответить на них незамедлительно, лицо (лица), которому (которым) они заданы, предоставляет (предоставляют) письменные ответы на заданные вопросы в кратчайшие сроки после завершения Общего собрания акционеров. Дополнительно крупные акционеры Компании могут проводить заседания с Председателем и членами Совета директоров для обсуждения вопросов стратегии развития, избрания первого руководителя исполнительного органа и других аспектов, которые оказывают влияние на рост долгосрочной стоимости и устойчивое развитие Компании. Такие заседания заранее планируются и проводятся в соответствии с утвержденными процедурами.
• Кодекс корпоративного управления Великобритании предусматривает, что неисполнительные директора должны играть главную роль в назначении и прекращении полномочий исполнительного органа компании. Неисполнительные директора должны тщательно анализировать и контролировать работу менеджмента и отдельных исполнительных директоров в сравнении с согласованными целями работы. Председатель должен проводить встречи неисполнительных директоров без участия исполнительных директоров.
  • Кодекс корпоративного управления Казатомпрома предусматривает необходимость согласования кандидатуры на должность первого руководителя Компании с Президентом или Администрацией Президента Республики Казахстан (в случае включения Компании в соответствующий список, утвержденный Указом Президента Республики Казахстан), Правлением АО «ФНБ «Самрук-Қазына», Комитетом по назначениям и вознаграждениям Совета директоров АО «ФНБ «Самрук-Қазына» и Председателем Совета директоров АО «ФНБ «Самрук-Қазына».
• Кодекс корпоративного управления Великобритании предусматривает описание основных аспектов деятельности комитета по назначениям и вознаграждениям и комитета по аудиту Совета директоров компании, также отражена необходимость включения в годовой отчет компании описания основной деятельности данных комитетов и ее аспектов.
  • В Кодексе корпоративного управления Казатомпрома такая необходимость не предусмотрена.
• Кодекс корпоративного управления Великобритании предусматривает невозможность членства председателя Совета директоров компании в составе комитета по аудиту.
  • В Кодексе корпоративного управления Казатомпрома такое ограничение отсутствует.
• Кодекс корпоративного управления Великобритании предусматривает необходимость отражения в годовой и полугодовой финансовой отчетности позиции Совета директоров компании о приемлемости применяемых подходов бухгалтерского учета при составлении финансовой отчетности и выявлении любых существенных сомнений в способности компании продолжать такую работу в течение 12 месяцев с даты утверждения финансовой отчетности.
  • В Кодексе корпоративного управления Казатомпрома такая необходимость не предусмотрена.
• Кодекс корпоративного управления Великобритании предусматривает, что большинство членов комитета по назначениям должны быть независимыми неисполнительными директорами. Председатель Совета директоров не должен председательствовать в комитете, когда комитет занимается вопросом назначения преемника.
  • В Кодексе корпоративного управления Казатомпрома такое ограничение отсутствует.
• Кодекс корпоративного управления Великобритании предусматривает ответственность комитета по вознаграждениям при определении консультанта по вознаграждениям. Консультант должен быть указан в годовом отчете вместе с заявлением о любой другой связи с компанией или отдельными директорами. Независимость суждения внешнего консультанта должна приниматься при оценке внешних рекомендаций третьих лиц и получении мнения исполнительных директоров и старшего менеджмента.
  • В Кодексе корпоративного управления Казатомпрома такая необходимость не предусмотрена.
• Кодекс корпоративного управления Великобритании предусматривает долгосрочную систему вознаграждения, включая необходимость долгосрочного владения акциями компании исполнительными директорами компании. Также имеются уточнения в части сроков договоров, заключаемых с директорами компании.
  • В Кодексе корпоративного управления Казатомпрома такая необходимость не предусмотрена.

Общее собрание акционеров

Компания относится одинаково ко всем акционерам, включая миноритарных, вне зависимости от доли владения акциями и в равном порядке осуществляет доведение информации.

Общее собрание акционеров – высший орган управления Компании. 20 мая 2021 года проведено заочное годовое Общее собрание акционеров Общества. На повестке дня рассматривались следующие вопросы:

• Об утверждении годовой финансовой отчетности (отдельной и консолидированной) АО «НАК «Казатомпром» за 2020 год
• Об утверждении Дивидендной политики АО «НАК «Казатомпром» в новой редакции
• Об утверждении порядка распределения чистого дохода АО «НАК «Казатомпром» за 2020 год, принятии решения о выплате дивидендов по простым акциям и утверждении размера дивиденда в расчете на одну простую акцию АО «НАК «Казатомпром» по итогам 2020 года
• Информация об обращениях акционеров на действия АО «НАК «Казатомпром» и его должностных лиц и итогах их рассмотрения
• Информация о размере и составе вознаграждения членов Совета директоров и Правления АО «НАК «Казатомпром»
• О внесении изменений и дополнений в Устав АО «НАК «Казатомпром»
• Об утверждении Правил выплаты вознаграждения и компенсации расходов членам Совета директоров АО «НАК «Казатомпром»
• О некоторых вопросах Совета директоров АО «НАК «Казатомпром»

22 июня и 10 ноября 2021 года состоялись заочные внеочередные Общие собрания акционеров Общества, которые были созваны Советом директоров Компании по инициативе крупного акционера АО «Самрук-Қазына». Единственным вопросом на повестках дня собраний стал вопрос «О составе Совета директоров АО «Национальная атомная компания «Казатомпром».

Совет директоров

Процесс избрания членов Совета директоров и председателя Совета директоров осуществляется в порядке, определенном Законом РК «Об акционерных обществах» и Уставом Общества.

Поиск кандидатов и избрание проводятся по объективным критериям и с учетом необходимости разнообразия состава Совета директоров. Членом Совета директоров может быть только физическое лицо. Члены Совета директоров избираются из числа:

• акционеров – физических лиц
• лиц, предложенных (рекомендованных) к избранию в Совет директоров в качестве представителей акционеров
• физических лиц, не являющихся акционером общества и не предложенных (не рекомендованных) к избранию в совет директоров в качестве представителя акционера

В состав Совета директоров должны входить лица, обладающие знаниями, навыками и опытом, необходимыми для выполнения Советом директоров своих функций и обеспечения роста долгосрочной стоимости и устойчивого развития организации, а также имеющие безупречную деловую и личную репутацию.

При отборе кандидатов в состав Совета директоров во внимание принимаются:

• опыт работы на руководящих должностях
• опыт работы в качестве члена Совета директоров
• стаж работы
• образование, специальность, включая наличие международных сертификатов
• наличие компетенций по направлению деятельности Общества
• деловая репутация
• наличие прямого или потенциального конфликта интересов в случае избрания в состав Совета директоров

Члены Правления Общества, кроме Председателя Правления Общества, не могут быть избраны в Совет директоров. Не допускается участие членов Правительства Республики Казахстан, должностных лиц государственных органов в составе Совета директоров.

ОБУЧЕНИЕ И РАЗВИТИЕ ЧЛЕНОВ СОВЕТОВ ДИРЕКТОРОВ

В соответствии с Политикой по повышению квалификации членов Совета директоров АО «НАК «Казатомпром» и привлечению внешних экспертов Советом директоров АО «НАК «Казатомпром», Совет директоров принимает решение о повышении квалификации членов СД в целом или отдельных его членов на основании:

• выявленной потребности в повышении квалификации по результатам ежегодной оценки деятельности СД, комитетов СД и каждого члена СД путем утверждения годового плана повышения квалификации членов СД
• по запросу отдельных членов СД при наличии обосновани

Также обучение членов СД формируется на основе рекомендаций, полученных в ходе общей диагностики корпоративного управления Общества.

В 2021 году проводилось обучение на тему «Актуальные вопросы комплаенс и риск-менеджмента».

СОСТАВ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ

По состоянию на 31 декабря 2021 года в состав Совета директоров входят восемь директоров, включая четырех независимых директоров. Председателем Совета директоров является независимый директор⁷¹, что является гарантией соблюдения прав миноритарных акционеров.

Состав Совета директоров Компании сбалансирован по квалификации, опыту, знаниям, деловым качествам и разнообразию. Члены Совета директоров обладают безупречной деловой репутацией, знаниями и навыками в области атомной промышленности, финансов и инвестиций, корпоративного управления, а также в иных сферах, важных для управления Компанией.

Члены Совета директоров имеют обширный опыт работы в роли ТОП-менеджеров, партнеров и членов органов управления крупных международных компаний, а также безупречную репутацию в бизнес-сообществе. Особое внимание уделяется разнообразию состава и доле независимых директоров. В состав Совета директоров входят как мужчины, так и женщины, а также граждане различных государств, что обеспечивает гендерное и социокультурное разнообразие.

Нил Лонгфэллоу

Председатель Совета директоров
(независимый)

Дата избрания

2017⁷²

Год рождения

1958

Гражданство

Соединенное Королевство Великобритании
и Северной Ирландии

Образование

Инженер-электрик, член Ядерного Института и Института измерения и контроля

Опыт работы

С 2015 г. – независимый консультант в международном ядерном секторе.

2013 г. – директор крупных проектов для ядерного, нефтяного и газового секторов в Великобритании в Costain PLC.

2009 г. – управляющий директор Springfields Fuels Limited и вице-президент Европейского топливного бизнеса в Westinghouse Electric Company.

2007 г. – заместитель управляющего директора завода British Nuclear Fuels Limited.

1991 г. – руководитель переработки на заводе по переработке ядерного топлива Sellafield в Западной Камбрии (British Nuclear Fuels Limited). Начал свою карьеру в области электротехники в Великобритании.

Расселл Бэнхам

Член Совета директоров
(независимый)

Дата избрания

2018⁷³

Год рождения

1954

Гражданство

Австралия

Образование

Степень бакалавра коммерции Университета Нового Южного Уэльса, член Института дипломированных бухгалтеров Австралии и Новой Зеландии, выпускник Австралийского института директоров

Опыт работы

2018 г. – член Совета директоров АО «НАК «Казатомпром».

2011-2014 гг. – руководитель подразделения «Энергетика и ресурсы» компании «Делойт» в Москве, Россия.

2007 г. – руководитель отдела аудита «Делойт СНГ» и член Исполнительного комитета «Делойт СНГ» в Алматы, Казахстан.

2002-2007 гг. – руководитель отдела консультационных услуг в компании Ernst and Young в Брисбене, Австралия.

2002 г. – партнер по аудиту в австралийской компании Andersen.

1974 г. – аудитор в австралийской компании Andersen.

Марк Кэшер

Член Совета директоров
(независимый)

Дата избрания

2020⁷⁴

Год рождения

1970

Гражданство

США

Образование

1997 г. – степень магистра бизнес-администрирования в Джорджтаунском университете.

1992 г. – степень бакалавра советских исследований, Университет Тафтса.

Опыт работы

2022 г. – член Совета директоров и Председатель Комитета по аудиту компании Softline Digital Lab.

2018-2021 гг. – независимый директор в АО «Национальная инвестиционная корпорация Национального Банка Казахстана».

2013-2019 гг. – независимый директор компании Luxoft, Председатель трех комитетов: аудита, M&A и компенсаций.

2013 г. – основатель Sapiens Advisors.

2010-2015 гг. – Председатель Правления Pinebridge Investments Russia.

1997 г. – младший сотрудник в области прямых инвестиций в AIG Capital Partners (позже переименован в PineBridge Investments).

Мамутова Асем Тлековна

Член Совета директоров
(независимый)

Дата избрания

2021⁷⁵

Год рождения

1975

Гражданство

Республика Казахстан

Образование

1999 г. – степень магистра в области экономики, университет Эссекс (University of Essex) в Великобритании.

1997 г. – окончила Казахский национальный университет им. Аль-Фараби.

Опыт работы

2013-2022 гг. – президент АО «Усть-Каменогорский титано-магниевый комбинат».

2007 г. – финансовый директор АО «Усть-Каменогорский титано-магниевый комбинат».

2002-2007 гг. – исполнительный директор АО «Национальная компания «Қазақстан Темір Жолы».

1999-2002 гг. – старший экономический консультант Европейского Союза в Лондоне.

Акчулаков Болат Уралович

Член Совета директоров

Дата избрания

2021⁷⁶

Год рождения

1971

Гражданство

Республика Казахстан

Образование

1993 г. – степень бакалавра в сфере экономики, Алма-Атинский институт народного хозяйства.

Опыт работы

2021 г. – управляющий директор по управлению активами АО «Самрук-Қазына».

2019-2021 гг. – генеральный директор ассоциации «KAZENERGY».

2017-2019 гг. – вице-министр энергетики Республики Казахстан.

2016 г. – генеральный директор Объединения юридических лиц «Казахстанская ассоциация организаций нефтегазового и энергетического комплекса «KAZENERGY».

2014-2016 гг. – генеральный директор ТОО «Almex Petrochemical».

2012 г. – вице-министр нефти и газа Республики Казахстан.

2010-2011 гг. – генеральный директор ТОО «PSA» и президент АО «КазМунайГаз».

2009 г. – управляющий директор по вопросам управления электроэнергетическими и нефтегазовыми активами АО «Самрук-Қазына».

2006-2008 гг. – вице-министр энергетики и минеральных ресурсов Республики Казахстан.

1993-2006 гг. – работа в нефтяных компаниях и банках: СП ЗАО ННК «Казмунайгаз», Commonwealth and British Services Ltd., ЗАО ННК «Казахойл», Alem Bank Kazakhstan.

Жанадил Ернар Бейсенович

Член Совета директоров

Дата избрания

2021⁷⁷

Год рождения

1984

Гражданство

Республика Казахстан

Образование

2009 г. – степень магистра Манчестерского Университета.

2006 г. – степень бакалавра, факультет бухгалтерского учета и финансов КИМЭП в г. Алматы.

Опыт работы

2022 гг. – управляющий директор по инвестициям, приватизации и международному сотрудничеству АО «Самрук-Қазына».

2018-2021 гг. – соуправляющий директор по экономике и финансам АО «Самрук-Қазына».

2017 г. – управляющий директор по экономике и финансам АО «Самрук-Қазына».

2016 г. – финансовый контролер АО «Самрук-Қазына».

2010-2016 гг. – руководитель Службы внутреннего аудита.

2006 г. – старший консультант ТОО «ПрайсуотерхаусКуперс».

Нурбаева Назира Нуртлеуовна

Член Совета директоров

Дата избрания

2021⁷⁸

Год рождения

1975

Гражданство

Республика Казахстан

Образование

2017 г. – прошла курсы MBA для управленческих кадров в КИМЭП в г. Алматы.

2000 г. – окончила Казахскую государственную Академию Управления г. Алматы по специальности «Финансы и кредит».

1996 г. – окончание Университета Wisconsin Richland по специальности «Бизнес-администрирование».

1994-1998 гг. – учеба в Казахском государственном университете международных отношений и мировых языков.

Опыт работы

2021 г. – управляющий директор по экономике и финансам АО «Самрук-Қазына».

2020 г. – партнер ТОО «Делойт TFC», отдел налоговых и юридических услуг.

2014 г. – директор отдела налоговых и юридических услуг ТОО «ПрайсуотерхаусКуперс».

2004-2014 гг. – старший менеджер отдела налоговых и юридических услуг ТОО «ПрайсуотерхаусКуперс».

2003 г. – старший консультант по налогам в ООО «ЛУКОЙЛ Оверсиз Сервис».

1998-2003 гг. – отдел налоговых и юридических услуг в филиале ТОО «ПрайсуотерхаусКуперс».

1997 г. – ассистент в налоговом отделе филиала ТОО «ПрайсуотерхаусКуперс» в Казахстане.

Шарипов Мажит Бейсембаевич

Член Совета директоров,
Председатель Правления

Дата избрания

2021⁷⁹

Год рождения

1964

Гражданство

Республика Казахстан

Образование

Окончил Обнинский институт атомной энергетики, факультет «Атомные электростанции и установки» по специальности «инженер-теплоэнергетик».

Опыт работы

2021 г. – Председатель Правления АО «НАК «Казатомпром».

2021 г. – главный директор по ЯТЦ АО «НАК «Казатомпром».

2017 г. – управляющий директор по ЯТЦ АО «НАК «Казатомпром».

2015 г. – директор департамента проектов ЯТЦ АО «НАК «Казатомпром».

2013-2014 гг. – Председатель Комитета по атомной энергии Министерства индустрии и новых технологий Республики Казахстан.

2008-2013 гг. – директор департамента атомной энергетики и промышленности в Министерстве энергетики и минеральных ресурсов РК, Министерстве индустрии и новых технологий РК и Агентстве РК по атомной энергии.

1992-2008 гг. – работа в Агентстве по атомной энергии Республики Казахстан, впоследствии преобразованном в Комитет по атомной энергии Министерства энергетики и минеральных ресурсов Республики Казахстан.

1988 гг. – инженер службы эксплуатации экспериментальной установки реактора в Институте ядерной физики Академии наук КазССР.

ИЗМЕНЕНИЯ В СОСТАВЕ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ В 2021 ГОДУ

20 мая 2021 года решением годового Общего собрания акционеров утверждено включить в состав Совета директоров Мамутову Асем Тлековну в качестве независимого директора – члена Совета директоров Компании.

22 июня 2021 года решением внеочередного Общего собрания акционеров принято решение досрочно прекратить полномочия членов Совета директоров Общества – представителей АО «Самрук-Қазына» – Карымсакова Бейбита Еркимбаевича, Саткалиева Алмасадама Майдановича и Кудайбергена Каната Жакыпулы и принято решение включить в состав Совета директоров Компании Акчулакова Болата Ураловича, Жанадила Ернара Бейсенулы и Нурбаеву Назиру Нуртлеуовну.

Решением внеочередного Общего собрания акционеров от 10 ноября 2021 года были досрочно прекращены полномочия члена Совета директоров Общества Пирматова Галымжана Олжаевича, а Шарипов Мажит Бейсембаевич был избран в качестве члена Совета директоров Общества.

Отказов или каких-либо договоренностей об отказе членов Совета директоров от вознаграждения или будущих вознаграждений не зафиксировано.

ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ

В 2021 году Советом директоров было проведено 14 заседаний (13 очных), на которых было рассмотрено 234 вопроса.

Посещаемость заседаний членами Совета директоров за 2021 год составила в среднем 100%.

ОЦЕНКА ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ

Деятельность Совета директоров подлежит внешней независимой оценке раз в три года. В 2021 году в рамках общей диагностики корпоративного управления Общества проводилась оценка эффективности Совета директоров, рейтинг которого составил – «А». При оценке СД принимались во внимание вопросы устойчивого развития и данные рекомендации были включены в План по совершенствованию КУ.

Процесс диагностики системы корпоративного управления включал:

• планирование работ, сбор и анализ документов
• проведение интервью с членами Совета директоров, Председателем Правления, комитетов Совета директоров, Службой корпоративного секретаря, Секретариатом Правления
• анализ предоставленной документации, информации, оценка процессов
• подготовка отчета о результатах диагностики, практических рекомендаций по Совершенствованию системы корпоративного управления Компании

ПЛАНЫ НА 2022 ГОД

Качество материалов для СД

• Принятие мер с целью сокращения количества вопросов повесток СД и комитетов. В случае рассмотрения сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, необходимо отражать информацию о соответствии цены сделки рыночному уровню с приведением сравнительного анализа, за исключением сделок по купле-продаже урановой продукции
• При вынесении на рассмотрение СД/Комитетов материалов прописывать в них соответствие действующей Стратегии развития Общества и влияние на эффективность её реализации

Планы преемственности СД и Правления

• Развитие преемников в Обществе в соответствии с Планом преемственности

КОМИТЕТЫ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ

Комитеты⁸⁰ подотчетны Совету директоров в соответствии с полномочиями, предоставленными им Советом директоров и соответствующими Положениями о Комитетах.

Члены Комитетов избираются решением СД согласно Закону Об акционерных обществах, Кодексу корпоративного управления АО «Самрук-Қазына» и Уставу Казатомпрома.

РЕЗУЛЬТАТЫ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КОМИТЕТОВ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ В 2021 ГОДУ

Отчет Комитета по производственной безопасности

Правление

Правление – исполнительный орган Казатомпрома, который осуществляет свою деятельность в соответствии с законодательством Республики Казахстан, Уставом, Кодексом корпоративного управления и Положением о Правлении. Данные документы содержат информацию о роли и подотчетности Правления, правах, обязанностях и ответственности членов Правления.

К обязанностям Правления относятся:

• утверждение внутренних документов Компании
• принятие исполнительных деловых решений
• разработка и реализация деловой стратегии развития и бюджета Компании
• назначение руководителей филиалов и представительств
• реализация решений, принятых Советом директоров и Общим собранием акционеров

ИЗМЕНЕНИЯ В СОСТАВЕ ПРАВЛЕНИЯ

В отчетном периоде состав Правления претерпел изменения. С 1 января 2021 года в соответствии с Решением Совета директоров (Протокол от 13.11.2020 года №35/20) определен состав Правления в количестве шести человек.

С 25 апреля 2021 года в соответствии с Решением Совета директоров Компании (Протокол от 01.04.2021 года №3/21) Правление определено в следующем составе.

С 20 мая 2021 года в соответствии с Решением Совета директоров Компании (Протокол от 20.05.2021 года №5/21) в состав Правления вошли следующие руководящие работники.

Решением Совета директоров Компании от 24 сентября 2021 года Правление определено в количестве восьми человек, в следующем составе.

СОСТАВ ПРАВЛЕНИЯ (на 31 декабря 2021 года)

Шарипов Мажит

Председатель Правления

Год рождения

1964

Гражданство

Республика Казахстан

Образование

Обнинский институт атомной энергетики, факультет «Атомные электростанции и установки», специальность «инженер-теплоэнергетик».

Опыт работы

09.2021 г. – н.в. – Председатель Правления АО «НАК «Казатомпром».

01.2021 – 09.2021 гг. – главный директор по ЯТЦ АО «НАК «Казатомпром».

2017 – 2020 гг. – управляющий директор по ЯТЦ АО «НАК «Казатомпром».

2015 – 2017 гг. – директор департамента проектов ЯТЦ АО «НАК «Казатомпром».

2013 – 2014 гг. – Председатель Комитета по атомной энергии Министерства индустрии и новых технологий Республики Казахстан.

2008 – 2013 гг. – директор департамента атомной энергетики и промышленности в Министерстве энергетики и минеральных ресурсов РК, Министерстве индустрии и новых технологий РК и Агентстве РК по атомной энергии.

1992 – 2008 гг. – работа в Агентстве по атомной энергии Республики Казахстан, впоследствии преобразованном в Комитет по атомной энергии Министерства энергетики и минеральных ресурсов Республики Казахстан.

1988 – 1992 гг. – инженер службы эксплуатации экспериментальной установки реактора в Институте ядерной физики Академии наук КазССР.

Булекбай Аслан

Главный директор по производству

Год рождения

1982

Гражданство

Республика Казахстан

Образование

КазНТУ им. К.И. Сатпаева по специальности «Горный инженер», аспирантура Школы бизнеса МакКомба Университета Техаса по специальности «Наука о данных и машинное обучение». В настоящее время продолжает обучение по программе Доктора нефтяной инженерии (PhD) Университета Роберта Гордона (г. Абердин, Шотландия).

Опыт работы

09.2021 г. – 03.2022 г. – Главный директор по производству АО «НАК «Казатомпром».

2013 – 2021 гг. – работа в международних компаниях: OMV Exploration & Production (г. Вена, Австрия), Saudi Aramco (Саудовская Аравия), DNO Exploration and Production (г. Дубай, ОАЭ).

2009 – 2013 гг. – старший лектор Казахстанско-Британского Технического Университета, Генеральный директор компании «Bulekbay Консалтинг», заместитель Председателя Правления АО «НК «Казгеология».

2004 – 2012 гг. – инженер по интенсификации притока международной компании Halliburton Energy services.

Сарымсаков Досболат

Главный директор по ЯТЦ

Год рождения

1971

Гражданство

Республика Казахстан

Образование

КазНУ им. Аль-Фараби, специальность «Физика», Дипломатическая академия Министерства иностранных дел Республики Казахстан, специальность «Международные отношения».

Опыт работы

2021 г. – н.в. – Главный директор по ЯТЦ.

2017 – 2021 гг. – директор Департамента проектов ЯТЦ.

2011 – 2017 гг. – менеджер Департамента проектов ЯТЦ.

2008 – 2011 гг. – Исполнительный директор Ассоциации «Центр содействия нераспространению».

1996 – 2011 гг. – инженер в Институте атомной энергии Национального Ядерного Центра Республики Казахстан, менеджер в Ассоциации «Институт нераспространения» (позднее Ассоциация «Центр содействия нераспространению»).

05.1995 г. – 12.1995 г. – ведущий специалист Министерства индустрии и новых технологий Республики Казахстан.

Сыздыкова Камила

Главный директор по экономике и финансам

Год рождения

1981

Гражданство

Республика Казахстан

Образование

Бакалавриат в области делового администрирования университета КИМЭП, программа Executive MBA в Назарбаев Университете.

Опыт работы

2020 г. – н.в. – Главный директор по экономике и финансам.

2018 – 2020 гг. – Управляющий директор по экономике и планированию АО «НАК «Казатомпром».

2012 – 2018 гг. – работа в компаниях-партнерах АО «НАК «Казатомпром» ТОО «Cameco» и UrAsia Energy Holding Ltd (дочернее предприятие уранового холдинга UraniumOne).
В разные годы занимала руководящие позиции в АО «Народный Банк Казахстана», ТОО «Кызылкум» (дочернее предприятие АО «НАК «Казатомпром»). Трудовую деятельность начала в 2002 году консультантом по оценке бизнеса в ТОО «Rice Group Central Asia».

Тулеугожин Ерлан

Главный директор по стратегии и развитию

Год рождения

1982

Гражданство

Республика Казахстан

Образование

Университет имени Сулеймана Демиреля, специальность «Бизнес администрирование», Университет КИМЭП по программе Executive MBA, степень магистра по финансам в London Business School.

Опыт работы

2021 г. – н.в. – Главный директор по стратегии и развитию.

2020 г. – Главный директор по стратегии и развитию АО «НАК «Казатомпром» (на период отсутствия основного работника).

2019 – 2020 гг. – Управляющий директор по управлению активами АО «НАК «Казатомпром».

2018 – 2019 гг. – Заместитель исполнительного директора по финансам ТОО СП «КАТКО».

2006 – 2018 гг. – руководящие должности в ТОО «СП «Казгермунай» и АО «Каражанбасмунайгаз».

2004 – 2006 гг. – экономист в ТОО «Эмбаэнергомунай».

Алдонгаров Алибек

Главный директор по HR и трансформации

Год рождения

1983

Гражданство

Республика Казахстан

Образование

Алматинский колледж связи при Казахско-Американском Университет, специальность «Вычислительная техника, сети связи и системы коммутации», Казахский национальный технический университет имени К.И. Сатпаева, специальность «Многоканальные телекоммуникационные системы».

Опыт работы

09.2021 г. – н.в. – Главный директор по HR и трансформации.

05.2021 г. – Главный директор по трансформации АО «НАК «Казатомпром».
До назначения занимал должность Генерального директора ТОО «KAP Technology».
Имеет семилетний опыт работы в атомной отрасли на руководящих должностях в ТОО «Байланыс-НАК» и ТОО «KAP Technology».
Имеет большой опыт работы в области проектирования телекоммуникационных систем в представительства ООО «Искрател», а также в области поддержки и развития информационных систем в должности директора департамента технической поддержки и заместителя Председателя Правления АО «Банковское Сервисное Бюро НБК».

2004 г. – начало трудовой деятельности в структуре предприятий АО «Казахтелеком» электромонтером линейных сооружений.

Батырбаев Аскар

Главный директор по коммерции

Год рождения

1983

Гражданство

Республика Казахстан

Образование

Казахский национальный университет имени Аль-Фараби, специальность «Физика». Имеет степень магистра физики. В настоящее время обучается по программе Executive MBA в Назарбаев Университете.

Опыт работы

04.2021 г. – н.в. – Главный директор по коммерции АО «НАК «Казатомпром».

01.2021 г. – Главный директор по маркетингу.

2019 – 2021 гг. – Управляющий директор по маркетингу и продажам АО «НАК «Казатомпром».

2017 – 2019 гг. – различные руководящие должности в АО «НАК «Казатомпром».

2006 – 2017 гг. – работа в сфере маркетинга, продаж и логистики в ТОО «АППАК» и ТОО «СП Инкай» (дочерние предприятия АО «НАК «Казатомпром»).

2001-2004 гг. – лаборант в Институте ядерной физики Республики Казахстан.

Елемесов Марат

Управляющий директор по правовому сопровождению и рискам

Год рождения

1985

Гражданство

Республика Казахстан

Образование

Казахский национальный университет имени Аль-Фараби, специальность «Международное право», Нью-Йоркский государственный университет, факультет государственной политики и управления.

Опыт работы

2020 г. – н.в. – Управляющий директор по правовому сопровождению и рискам.

2019 г. – Управляющий директор по правовым вопросам и рискам АО «НАК «Казатомпром».

2018 г. – Директор департамента по правовым вопросам АО «НАК «Казатомпром».

2013 – 2018 гг. – работа в должности эксперта, Главного эксперта, Начальника Арбитражного управления, Заместителя директора Департамент в Министрестве юстиции Республики Казахстан.

2012 – 2013 гг. – работа в Акимате Западно Казахстанской области, г. Уральск.

2009 г. – начало трудовой деятельности специалистом по связям с Правительством в ТОО «Бритиш Американ Тобакко».

Доля руководителей высшего ранга, нанятых из числа представителей местного сообщества⁸¹ в 2021 году составила 100%.

ОТЧЕТ О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРАВЛЕНИЯ

Вознаграждение

В соответствии с Уставом Компании размер вознаграждения членов Совета директоров определяется Общим собранием акционеров, а размер вознаграждения Председателя и членов Правления определяется Советом директоров, консультанты в данном процессе участия не принимают.

28 июня 2017 года решением Совета директоров Компании утверждены Правила оплаты труда, премирования и социальной поддержки руководства Компании, в которых описываются соответствующие порядок и условия выплаты вознаграждений Председателю и членам Правления Компании. Утвержденная и действующая по сей день система оплаты труда и премирования руководящих работников разработана в соответствии с рекомендациями АО «Самрук-Қазына», которое в 2017 году являлось Единственным акционером Общества.

В 2021 году членам Правления и независимым директорам Совета директоров Казатомпрома начислено вознаграждение, которое в совокупности до уплаты налогов и иных обязательных платежей составило сумму 1 088 млн тенге.

Управление рисками и внутренний контроль

СИСТЕМА УПРАВЛЕНИЯ РИСКАМИ

Ключевые международные стандарты и практики в области управления рисками и внутреннего контроля, применяемые Компанией:

• COSO «Внутренний контроль – интегрированная модель» (2013 год)
• COSO «Управление рисками организации – интегрированная модель» (2004 год)
• COSO «Концептуальные основы управления рисками организации: интеграция со стратегией и эффективностью деятельности» (2017 год)
• Стандарт ISO 31000:2018 «Риск-менеджмент – принципы и руководства» (2018 год)
• Стандарт ISO 9001:2015 «Система менеджмента качества»
• Нормативные документы по управлению рисками и внутреннему контролю АО «ФНБ «Самрук-Қазына»

Существующая система управления рисками Компании была создана в 2010 году и с тех пор играет основополагающую роль в деятельности и Стратегии развития Компании. Менеджмент Компании убежден, что точные и своевременные выявление, оценка, мониторинг рисков и реагирование на них позволяют эффективно принимать решения на всех уровнях управления и обеспечивать достижение стратегических целей и ключевых показателей деятельности Компании.

Ключевым структурным подразделением системы является Департамент риск-менеджмента, отвечающий за методологическое сопровождение и координацию всей работы по управлению рисками. Комитет по управлению рисками при Правлении реализует общее руководство системой, осуществляя рассмотрение, согласование и одобрение ключевых вопросов. На уровне ДЗО Компании действуют Офицеры по рискам и комплаенс, ответственные за организацию управления рисками.

Подробнее о структуре, участниках и полномочиях участников системы управления рисками в Политике по управлению рисками.

Основой системы управления рисками Компании является риск-культура, которая создается благодаря вовлеченности всех ключевых подразделений и заинтересованных сторон, а также эффективному обмену информацией в процессе управления рисками между Советом директоров, Правлением и подразделениями Компании.

С целью постоянного повышения качества системы управления рисками для руководителей подразделений и других работников, являющихся владельцами рисков, организуется корпоративное обучение по управлению рисками и внутреннему контролю, ежегодно проводится посвященный актуальным проблемам круглый стол с работниками, ответственными за управление рисками на предприятиях.

Система управления рисками и внутреннего контроля построена на модели «трех линий».

В рамках проводимой работы по страхованию, в 2021 году в корпоративную программу страхования имущества вошли 9 добычных ДЗО и ТОО «Торгово-Транспортная Компания». Программа стартовала в феврале 2021 года.

В соответствии с инструкцией по управлению риском контрагента по продаже урановой продукции АО «НАК «Казатомпром», Правлением Компании утверждены Перечень контрагентов и лимиты на контрагентов АО «НАК «Казатомпром» в отношении контрактов по продаже урановой продукции АО «НАК «Казатомпром». Согласно Перечню и лимитам, Департамент продаж Компании осуществляет процедуры по продаже урановой продукции АО «НАК «Казатомпром» и ежеквартально предоставляет отчетность по контрагентам Департаменту риск-менеджмента Компании. Департамент рискменеджмента проводит независимую оценку рисков контрагентов и информирует в рамках ежеквартального отчета об управлении рисками Совет директоров Компании.

Кроме того, в Компании и дочерних и зависимых организациях действует система управления непрерывностью деятельности, в рамках которой на ежегодной основе проводится тестирование планов по обеспечению непрерывности деятельности.

В апреле 2021 года актуализированы Правила по непрерывности деятельности в части внедрения механизма учебных тревог и противоаварийных тренировок, в течение года проводилось тестирование планов непрерывности деятельности Компании, а также учебная тревога с ДЗО. Также, в 2021 году проводились заседания Оперативного штаба по противоэпидемиологической работе.

Планы на 2022 год:

• дальнейшее развитие риск-культуры в Компании
• актуализация ВНД по системам управления рисками и внутреннему контролю
• продолжение мероприятий по оцифровке производственных данных этапа технологического бурения и повышения эффективности использования потенциала данных датчиков GPS в рамках развития проекта риск-ориентированного планирования и управления
• внедрение и поддержка принципов разделения полномочий (SoD) в рамках SAP Governance, Risk and Compliance, Access Control (GRC AC)

РИСКИ АО «НАК «КАЗАТОМПРОМ»

В соответствии с методологией COSO все идентифицированные риски Компании разбиты на пять основных категорий: стратегические, финансовые, операционные, инвестиционные и правовые.

На ежегодной основе разрабатываются и утверждаются регистры и карты рисков дочерних и зависимых организаций. Карта рисков АО «НАК «Казатомпром» разделена на зоны влияния и вероятности.

Согласно Регистру рисков Компании, на 2021 год идентифицировано 27 рисков:

• в красной зоне – 4 риска
• в оранжевой зоне – 7 рисков
• в желтой зоне – 12 рисков
• в зеленой зоне – 4 риска

Оценка рисков устанавливается в соответствии с позицией каждого из рисков на Карте рисков:

• красная зона карты рисков – риски, имеющие наиболее высокий приоритет, потенциальный ущерб от реализации которых составляет 75% и выше уровня Риск-аппетита
• оранжевая область карты рисков – вторые по приоритетности риски, ущерб от реализации которых остается в пределах 50-75% уровня Риск-аппетита
• желтая область карты рисков – третьи по приоритетности риски, ущерб от реализации которых остается в пределах 25-50% уровня Риск-аппетита
• зеленая область карты рисков – риски в пределах до 25% уровня Риск-аппетита

Карта рисков на 2021 год

высокие риски

умеренные риски

низкие риски

незначительные риски

Менеджмент уверен, что Компания обладает эффективной системой управления рисками благодаря реализации мероприятий, направленных на предотвращение реализации рисков и на снижение последствий от реализации рисков. На регулярной основе формируются отчеты по исполнению предупредительных мероприятий (в рамках регистра рисков).

Также внедрена практика лимитирования рисков. Уровень риск-аппетита на ежегодной основе определяется и утверждается Советом директоров. Для контроля процесса по предотвращению возможных негативных финансовых последствий и возможного снижения стоимости Компании по всем рискам определены уровни толерантности.

В 2021 году актуализированы Правила АО «НАК «Казатомпром» по установлению лимитов на банки второго уровня, целью которых является установление и обеспечение контроля над уровнем кредитного риска, возникающего в отношении банков-контрагентов Компании (утверждены решением Совета директоров АО «НАК «Казатомпром» от 18.11.2021).

Основные изменения и дополнения коснулись расчёта лимита, рейтинговой модели и порядка мониторинга. В расчет лимита и в рейтинговую модель включен критерий оценки «Применение мер надзорного реагирования, наложение санкций». В отчет для мониторинга кредитного риска включены внебалансовые требования. Также, необходимо отметить, что недопустимо установление лимита на Банк-контрагент при наличии отрицательного заключения Службы комплаенс Компании.

Дополнительно внедрена практика анализа и оценки рисков в инвестиционных проектах, а также иных вопросов, выносимых предприятиями Компании на рассмотрение своих органов управления.

Высшее руководство Компании принимает постоянное и непосредственное участие в управлении рисками. Так, Департамент риск-менеджмента формирует на ежеквартальной основе для Правления и Совета директоров отчеты об управлении рисками с раскрытием информации о реализованных рисках, о принятых предупредительных и реактивных мерах по минимизации рисков, о прогнозируемых рисках и о состоянии финансовых рисков.

УПРАВЛЕНИЕ РИСКАМИ В ОБЛАСТИ УСТОЙЧИВОГО РАЗВИТИЯ

Казатомпром стремится учитывать в своей деятельности риски и возможности в области устойчивого развития и принимать взвешенные и этические решения с их учетом, связанные с устойчивым развитием. Компания постепенно улучшает систему управления рисками и внутреннего контроля и увязывает ее с вопросами ESG и повесткой в области изменения климата, чтобы оправдать ожидания социально ответственных инвесторов, сообществ, участвующих в продвижении концепции устойчивого развития, и других заинтересованных сторон.

СИСТЕМА ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ

Система внутреннего контроля в Компании ориентирована на предупреждение рисков по трем ключевым областям деятельности, включая формирование финансовой и управленческой отчетности, соблюдение требований законодательства и внутренних документов, а также повышение результативности процессов в рамках операционной деятельности.

Система внутреннего контроля построена в соответствии с моделью COSO «Внутренний контроль – Интегрированная модель», а также состоит из пяти взаимозависимых:

• контрольная среда
• оценка рисков
• контрольные процедуры
• информация и ее передача
• мониторинг

В 2021 году в Компании разработана Политика по системе внутреннего контроля АО «НАК «Казатомпром»^{82, 83}, определяющая основные намерения и направления развития системы внутреннего контроля в АО «НАК «Казатомпром» на среднесрочный период.

В рамках системы внутреннего контроля Компания на регулярной основе реализует мероприятия:

• тестирование операционной эффективности контрольных процедур бизнес-процессов структурных подразделений Компании
• тестирование контролей процессов подготовки финансовой отчетности в Компании
• диагностика развития системы внутреннего контроля в дочерних организациях

В части внедрения и поддержки принципов разделения полномочий (SoD) в рамках SAP Governance, Risk and Compliance, Access Control (SAP GRC AC), бизнес-владельцем процесса координации SoD определен Департамент риск-менеджмента. В 2021 году с участием консультантов разработаны правила разделения полномочий и настроены решения SAP GRC AC для процесса Закупки в Корпоративном центре и ТОО «Казатомпром-SaUran». Работа будет продолжена в 2022-2023 годах.

В целях совершенствования процедур внутреннего контроля по процессам подготовки финансовой отчетности в Компании, проводимых для подтверждения достоверности данных финансовой отчетности, в 2021 году разработана методика по проведению оценки дизайна, тестированию операционной эффективности, определению и документированию существенных недостатков/ отсутствия контрольных процедур процесса подготовки финансовой отчетности в АО «НАК «Казатомпром».

В соответствии с методикой, структурными подразделениями, участвующими в подготовке финансовой отчетности, актуализированы матрицы рисков и контролей процессов. Департаментом риск-менеджмента Компании обновлены описания контролей в матрице рисков и контролей и проведена оценка эффективности дизайна контролей. Оценка эффективности дизайна контролей показала, что контрольные процедуры должным образом спроектированы и реализованы с целью снижения рисков при подготовке финансовой отчетности, и достаточны соответствующим рискам.

В рамках системы внутреннего контроля Компания на регулярной основе реализует мероприятия:

• проведение тестирования операционной эффективности контрольных процедур бизнес-процессов структурных подразделений Компании
• проведение тестирования контролей процессов подготовки финансовой отчетности в Компании
• проведение диагностики развития системы внутреннего контроля в дочерних организациях

Внутренний аудит

В Компании функционирует независимая Служба внутреннего аудита (далее – СВА), которая напрямую подчиняется Совету директоров. Совет директоров определяет состав СВА, размер вознаграждения работников, утверждает политики и процедуры внутреннего аудита, а также годовой аудиторский план и бюджет.

Основные результаты 2021 года:

• годовой аудиторский план выполнен на 103%
• в среднем степень исполнения рекомендаций СВА по Группе составила 100%
• не зафиксировано фактов, отрицательно влияющих на независимость или индивидуальную объективность внутренних аудиторов
• руководство, Комитет по аудиту и Совет директоров ежеквартально рассматривали отчеты СВА

Внешний аудит

В 2019 году на внеочередном заседании Общего собрания акционеров ТОО «ПрайсуотерхаусКуперс» было выбрано в качестве аудитора Компании. Вознаграждение за услуги по аудиту консолидированной и отдельной финансовых отчетностей по Международным стандартам финансовой отчетности АО «НАК «Казатомпром» за 2020, 2021 и 2022 годы составляет 908 005 400 (девятьсот восемь миллионов пять тысяч четыреста) тенге с учетом НДС.

000
тенге

СОСТАВИЛ ОБЩИЙ РАЗМЕР ОПЛАТЫ
НЕАУДИТОРСКИХ УСЛУГ ГРУППЫ
ЗА 2021 ГОД

Аудитор подтвердил достоверность финансовой отчетности за 2021 год.

Взаимодействие с акционерами

АКЦИОНЕРНЫЙ КАПИТАЛ

Общее количество выпущенных акций Казатомпрома (включая глобальные депозитарные расписки (ГДР) составляет 259 356 608 штук, и на данный момент доля акций/ ГДР в свободном обращении – 25%, то есть 64 839 152 штук. Доля акций АО «ФНБ «Самрук-Қазына» – 75%, то есть 194 517 456 штук.

ИНФОРМАЦИЯ О ЛИСТИНГЕ АКЦИЙ

В рамках Комплексного плана приватизации на 2016-2020 годы, утвержденного постановлением Правительства Республики Казахстан, в 2018-2020 годах проведено поэтапное отчуждение 25% пакета акций Компании путем публичного размещения с двойным листингом на бирже AIX (акции и глобальные депозитарные расписки) и Лондонской фондовой бирже (глобальные депозитарные расписки).

В результате такого размещения доля мажоритарного акционера АО «ФНБ «Самрук-Қазына» в уставном капитале Компании составляет 75%.

ИНФОРМАЦИОННАЯ ПОЛИТИКА

АО «НАК «Казатомпром» проводит систематическую работу по формированию положительного имиджа и деловой репутации Компании, а также информированию стейкхолдеров о деятельности Общества путем налаживания внешних и внутренних коммуникаций.

В Казатомпроме действует Совет по раскрытию информации, принята Политика и правила по раскрытию информации, коммуникационные риски Общества и другие внутренние нормативные документы.

При реализации Политики АО «НАК «Казатомпром» руководствуется основополагающими принципами:

• прозрачность
• доступность
• сбалансированность
• защита информации
• последовательность
• подкрепленность документами
• эффективность
• равенство
• полнота
• объективность
• защита информационных ресурсов
• регулярность
• отношение к делу
• достоверность
• связанность

В 2021 году Компанией:

• опубликовано 50 пресс-релизов и информационных сообщений на официальном интернет-ресурсе Общества
• опубликован 61 пост в аккаунтах Общества в социальных сетях
• организовано 15 интервью в СМИ и выступлений на международных конференциях, форумах и др.
• проведено три пресс-брифинга для СМИ с участием руководства Общества
• проведено два конференц-звонка с инвесторами и аналитиками (по итогам 2020 года и по итогам первого полугодия 2021 года)
• проведено два образовательных семинара для представителей СМИ
• проведено пять тренингов по коммуникациям для руководителей и работников КЦ и ДЗО
• разработан краткий буклет с информацией о деятельности Общества для внешней и внутренней аудитории
• выпущено 12 номеров корпоративного журнала QazAtomNews
• выпущено 50 вестников с корпоративными новостями Компании
• создано 88 видеороликов для внутренней и внешней аудитории

ОФИЦИАЛЬНЫЕ КАНАЛЫ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ С АКЦИОНЕРАМИ

В целях обеспечения реализации корпоративных прав, а также эффективного взаимодействия с акционерами в Компании обеспечивается работа нескольких каналов коммуникации:

• официальный сайт компании – на котором доступна информация о Компании, включая описание деятельности, пресс-релизы, годовые и промежуточные отчеты.
  www.kazatomprom.kz
• почтовый ящик и «Горячая линия» для запросов по заочному голосованию, дивидендам, уведомлению об изменении в личных данных и иным подобным вопросам к регистратору/депозитарию Компании:
• держатели простых акций: АО «Центральный депозитарий ценных бумаг», г. Алматы, мкр-н «Самал-1», 28; +7 (727) 355 47 61.
• держатели глобальных депозитарных расписок (ГДР): Citibank, N.A., 388 Greenwich Street, Нью-Йорк, штат Нью-Йорк 10013, Соединенные Штаты, тел: +1-212-816-6622 / +1-917-533-7887.

Корпоративная этика и комплаенс

АО «НАК «Казатомпром» осознает важность обеспечения высоких профессиональных и этических стандартов ведения бизнеса и повышения прозрачности деятельности. Компания занимает позицию неприятия коррупции в любых формах и проявлениях – принцип «нулевой толерантности». Предупреждение коррупции – одна из приоритетных задач Компании. Действия коррупционного характера препятствуют развитию бизнеса, и потому Казатомпром стремится не допускать подобных нарушений.

Ключевые документы, регулирующие антикоррупционные комплаенс-процедуры:

• Кодекс этики и комплаенс
• Политика по противодействию коррупции и мошенничеству
• Положение по урегулированию корпоративных конфликтов и конфликтов интересов
• Политика по сделкам с ценными бумагами
• Правила внутреннего контроля за распоряжением и использованием инсайдерской информации
• Политика конфиденциального информирования

Политика по противодействию коррупции и мошенничеству является основным документом, устанавливающим антикоррупционные направления деятельности, цели и принципы АО «НАК «Казатомпром».

В Компании утверждены принципы в области противодействия коррупции, на которых строится соответствующая стратегия. Соблюдение данных принципов гарантирует не только эффективное функционирование Компании в настоящем, но и её устойчивое развитие в будущем.

Основные принципы противодействия коррупции и мошенничества:

• непринятие корпоративного мошенничества
• пример высшего руководства (Tone at the Top)
• неотвратимость наказания
• разделение несовместных обязанностей
• недопущение конфликта интересов
• должная осмотрительность
• вовлеченность работников и заинтересованных третьих лиц
• отказ от ответных мер и санкций

ЭТИКА И ВЕДЕНИЕ БИЗНЕСА

Общие принципы поведения работников компании при взаимодействии в коллективе, с деловыми партнерами, акционерами, государственными органами и другими заинтересованными сторонами закреплены в Кодексе этики и комплаенс АО «НАК «Казатомпром».

Основа Кодекса – система корпоративных ценностей Компании, которые являются основой корпоративной культуры Группы, формируют единство взглядов и действий работников, способствуют эффективному достижению целей Компании.

Корпоративные ценности Компании:

• команда
• безопасность
• профессионализм
• ответственность
• развитие

Соблюдение норм Кодекса этики и комплаенс – обязанность всех работников Компании, независимо от занимаемой ими должности. Помимо этого, нормы данного Кодекса обязательны для руководства и третьих лиц, связанных с Компанией. Все работники Компании проходят ознакомление с Кодексом этики и комплаенс при приеме на работу, а также при внесении изменений в положения Кодекса.

Поставщики и Подрядчики должны соблюдать следующее принципы:

• не допускать в своей работе коррупционных правонарушений
• запрещать своим работникам, представителям и соисполнителям/субподрядчикам по договорам с Обществом совершать коммерческий подкуп и иные действия коррупционного характера
• исключать все формы незаконного принудительного труда
• исключать детский труд
• исключать любого рода дискриминацию, в том числе в отношении трудоустройства и трудовой деятельности
• соблюдать нормативные правовые акты, касающиеся рабочего времени и отдыха работников
• соблюдать нормативные правовые акты, касающиеся минимального размера заработной платы
• соблюдать трудовое законодательство Республики Казахстан и/или иной страны осуществления своей деятельности

Компания таким образом продвигает этические ценности и способствует распространению и внедрению этических норм в повседневную деятельность не только в АО «НАК «Казатомпром», но и поставщиков.

ОБУЧЕНИЕ ПО ВОПРОСАМ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ КОРРУПЦИИ

Для повышения осведомленности работников в области комплаенс, а также информирования о последних изменениях в законодательстве по противодействию коррупции в АО «НАК «Казатомпром» регулярно проводится обучение по вопросам комплаенс и противодействия коррупции. В 2021 году проведено 8 разъяснительных мероприятий по вопросам комплаенс и противодействия коррупции для работников Компании и ДЗО. В том числе, проведено производственное совещание, посвящённое противодействию коррупции, с участием руководства Компании и Генеральных директоров ДЗО.

В сентябре 2021 года в каждой из компаний Гуппы проведено ежегодное тестирование по принципам этики среди работников. Полученные ответы анализируются для выявления тематик слабого или недостаточного понимания, после чего составляется график обучающих мероприятий на последующий год.

Ведется постоянная рубрика в корпоративном журнале QazatomNews с разъяснениями вопросов комплаенс.

РАБОТА КАНАЛОВ ОБРАТНОЙ СВЯЗИ

В АО «НАК «Казатомпром» действует «Горячая линия», предназначенная для приема обращений работников Компании и третьих лиц по вопросам, связанным со случаями коррупции и мошенничества, нарушениями положений Кодекса этики и комплаенса и иными несоблюдениями законодательства, затрагивающими сферу деятельности Группы.

Сообщить о выявленных нарушениях можно следующими способами:

В 2021 году было получено 55 сообщений на «Горячую линию». Все были рассмотрены в срок, соответствующий действующему законодательству Республики Казахстан и внутренним документам Компании.

ИНСТИТУТ ОМБУДСМЕНА

В АО «НАК «Казатомпром» функционирует институт Омбудсмена. Его основные задачи направлены на проведение консультаций по положениям Кодекса, инициацию рассмотрения споров нарушений положений Кодекса и участие в их урегулировании, а также в соблюдении принципов деловой этики работниками Компании.

Каждый работник может обратиться к Омбудсмену по специальным каналам связи: телефон доверия, каналы внутренних коммуникаций в ДЗО, мобильное приложение WhatsApp, e-mail Омбудсмена.

Во втором полугодии 2021 года служба Омбудсмена провела ежегодный анонимный опрос среди работников ДЗО. Опрос был структурирован по трем основным блокам: диагностика знаний и норм Кодекса этики и комплаенс, состояние морально-этического климата в коллективе и осведомленность о возможности урегулирования конфликтных ситуаций на работе.

Анонимный опрос позволил выявить уровень осведомленности работников о возможности защиты прав и интересов, определить состояние тревожности в коллективе, выявить проявления дискриминации, и имеющиеся проблемы при коммуникации с руководителями. 72,34% респондентов в АО «НАК «Казтомпром» считают, что их отношения с коллегами строятся на взаимоуважении, а руководство Компании ведет себя корректно с персоналом.

86,52% респондентов уверены в том, что Омбудсмен действует в соответствии с принципами независимости и нейтральности при рассмотрении обращений. При этом 92,88% опрошенных знают о возможности обращения на «горячую линию» в случае неэтичного поступка коллег или руководителей.

УПРАВЛЕНИЕ КОНФЛИКТОМ ИНТЕРЕСОВ

В Кодексе этики и комплаенс АО «НАК Казатомпром» предусмотрена обязанность работников в случае возникновения конфликта интересов сообщать о нем в обязательном порядке, установленном внутренними документами.

Все случаи возможного или фактического конфликта интересов тщательно анализируются, вырабатываются меры по минимизации рисков, вытекающих из конфликта интересов.

Также в Компании действует Положение по урегулированию корпоративных конфликтов и конфликтов интересов, в котором определены причины возникновения корпоративных конфликтов, конфликтов интересов, процедуры предотвращения, а также регламентируется деятельность органов Компании в рамках мероприятий по их урегулированию.

СВЯЗИ С ГОСУДАРСТВЕННЫМИ ОРГАНАМИ И СПОНСОРСКАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

Подход Компании к взаимодействию с заинтересованными сторонами исключает любые формы взяточничества или коррупции и касается как взаимоотношений с частными субъектами, так и работы с государственными органами.

В соответствии с Кодексом этики и комплаенс Казатомпром не осуществляет выплаты в пользу политических партий, организаций или их представителей и не принимает участия в политической деятельности. Работникам в частном порядке не запрещено оказывать помощь или делать взносы политическим партиям.

В соответствии с Положением «О дарении и получении подарков и брендированных сувениров», а также Законами РК «О государственной службе Республики Казахстан» и «О противодействии коррупции» получение и предоставление материальных ценностей, продукции, услуг, выгод с целью оказания влияния на принятие решений недопустимо в работе Компании.

Казатомпром осуществляет благотворительную деятельность через Фонд развития социальных проектов «Samruk-Kazyna Trust», который реализует социально значимые проекты путем отбора на конкурсной основе.