Система корпоративного управления Компании направлена на обеспечение надлежащего управления и контроля, рост долгосрочной стоимости и устойчивое развитие. Корпоративное управление основано на трех компонентах – эффективности, оперативности и прозрачности. Компания продолжает совершенствовать систему корпоративного управления, обеспечивая соблюдение прав акционеров и всех заинтересованных сторон.
Основные политики АО «НАК «Казатомпром» в сфере корпоративного управления
Название документа | Дата вступления в силу последней версии |
---|---|
Устав | 20 мая 2021 г.68 |
Положение о Совете директоров | 18 мая 2020 г. |
Положение о Правлении | 26 июня 2019 г. |
Положения о комитетах | 30 апреля 2019 г. |
Кодекс корпоративного управления | 27 мая 2015 г. |
Политика управления дочерними и зависимыми организациями АО «НАК «Казатомпром» | 19 марта 2020 г. |
В 2021 году крупным акционером АО «НАК «Казатомпром» – АО «Самрук-Казына» к проведению диагностики системы корпоративного управления привлечен независимый консультант «PricewaterhouseCoopers» с целью выявления рейтинга корпоративного управления АО «НАК «Казатомпром».
Данная оценка является свидетельством повышения эффективности работы внутренних систем АО «НАК «Казатомпром». Значительного качественного роста достигли процессы соблюдения прав акционеров, деятельности Совета директоров и исполнительного органа, а также процессы прозрачности и раскрытия информации.
По результатам оценки, Компания разработала план мероприятий по совершенствованию системы корпоративного управления на 2022 год.
В течение отчетного периода была выполнена большая часть мероприятий из запланированных на 2021 год, сформированных по итогам независимой диагностики корпоративного управления и на основании Методики диагностики корпоративного управления АО «Самрук-Қазына». В частности, были выполнены следующие мероприятия:
Кодекс корпоративного управления Компании разработан в соответствии с законодательством Республики Казахстан, внутренними документами АО «ФНБ «Самрук-Қазына» и Программой трансформации АО «ФНБ «Самрук-Қазына». Кодекс учитывает принятые в Казахстане и мире практики корпоративного управления, закрепляет принципы, на которых основывается система корпоративного управления в Компании.
Казатомпром может констатировать соответствие системы корпоративного управления ключевым правилам листинга крупнейших фондовых бирж и основным, признанным мировым экономическим сообществом, принципам корпоративного управления (например, принципам корпоративного управления Организации экономического сотрудничества и развития).
В соответствии с Кодексом корпоративного управления Службой Корпоративного секретаря проведен анализ соблюдения принципов и положений Кодекса корпоративного управления в Компании за 2021 год. Согласно результатам проведенного анализа69, в Компании соблюдаются 88% положений Кодекса, еще 2% положений Кодекса соблюдаются частично. 10% положений Кодекса неприменимы к Компании.
Соблюдение Кодекса корпоративного управления
Раздел Кодекса | Соблюдается | Частично соблюдается | Не соблюдается | Не применимо |
---|---|---|---|---|
Права акционеров и справедливое отношение к акционерам | 83 | 13 | - | 4 |
Эффективность Совета директоров и исполнительного органа | 96 | 1 | - | 3 |
Управление рисками, внутренний контроль и аудит | 97 | 3 | - | - |
Прозрачность | 97 | - | - | 3 |
Биржей AIX установлены общие принципы корпоративного управления для компаний, акции которых котируются на ней. Кодекс корпоративного управления Казатомпрома во многом соответствует таким принципам. Кроме того, в Кодексе корпоративного управления Компании содержатся определенные положения, обеспечивающие соблюдение целей и прогнозов АО «ФНБ «Самрук-Қазына». Любые инициативы Группы, связанные с осуществлением видов деятельности, выходящих за пределы ее основной деятельности, подлежат рассмотрению и проверке Советом директоров, который возглавляется независимым директором.
Биржа KASE в 2013 году адаптировала оценочную карту корпоративного управления Международной Финансовой Корпорации (IFC), позволяя акционерным обществам, акции и облигации которых находятся в листинге KASE, воспользоваться этим инструментом и оценить уровень корпоративного управления компании. При произведенной оценке по шести категориям, Компания в большинстве соответствует критериям, установленным оценочной картой.
Ниже описаны основные различия между Кодексом корпоративного управления Компании и положениями Кодекса корпоративного управления Великобритании.
Компания относится одинаково ко всем акционерам, включая миноритарных, вне зависимости от доли владения акциями и в равном порядке осуществляет доведение информации.
Общее собрание акционеров – высший орган управления Компании. 20 мая 2021 года проведено заочное годовое Общее собрание акционеров Общества. На повестке дня рассматривались следующие вопросы:
22 июня и 10 ноября 2021 года состоялись заочные внеочередные Общие собрания акционеров Общества, которые были созваны Советом директоров Компании по инициативе крупного акционера АО «Самрук-Қазына». Единственным вопросом на повестках дня собраний стал вопрос «О составе Совета директоров АО «Национальная атомная компания «Казатомпром».
Процесс избрания членов Совета директоров и председателя Совета директоров осуществляется в порядке, определенном Законом РК «Об акционерных обществах» и Уставом Общества.
Поиск кандидатов и избрание проводятся по объективным критериям и с учетом необходимости разнообразия состава Совета директоров. Членом Совета директоров может быть только физическое лицо. Члены Совета директоров избираются из числа:
В состав Совета директоров должны входить лица, обладающие знаниями, навыками и опытом, необходимыми для выполнения Советом директоров своих функций и обеспечения роста долгосрочной стоимости и устойчивого развития организации, а также имеющие безупречную деловую и личную репутацию.
При отборе кандидатов в состав Совета директоров во внимание принимаются:
Члены Правления Общества, кроме Председателя Правления Общества, не могут быть избраны в Совет директоров. Не допускается участие членов Правительства Республики Казахстан, должностных лиц государственных органов в составе Совета директоров.
В соответствии с Политикой по повышению квалификации членов Совета директоров АО «НАК «Казатомпром» и привлечению внешних экспертов Советом директоров АО «НАК «Казатомпром», Совет директоров принимает решение о повышении квалификации членов СД в целом или отдельных его членов на основании:
Также обучение членов СД формируется на основе рекомендаций, полученных в ходе общей диагностики корпоративного управления Общества.
В 2021 году проводилось обучение на тему «Актуальные вопросы комплаенс и риск-менеджмента».
По состоянию на 31 декабря 2021 года в состав Совета директоров входят восемь директоров, включая четырех независимых директоров. Председателем Совета директоров является независимый директор71, что является гарантией соблюдения прав миноритарных акционеров.
Состав Совета директоров Компании сбалансирован по квалификации, опыту, знаниям, деловым качествам и разнообразию. Члены Совета директоров обладают безупречной деловой репутацией, знаниями и навыками в области атомной промышленности, финансов и инвестиций, корпоративного управления, а также в иных сферах, важных для управления Компанией.
Члены Совета директоров имеют обширный опыт работы в роли ТОП-менеджеров, партнеров и членов органов управления крупных международных компаний, а также безупречную репутацию в бизнес-сообществе. Особое внимание уделяется разнообразию состава и доле независимых директоров. В состав Совета директоров входят как мужчины, так и женщины, а также граждане различных государств, что обеспечивает гендерное и социокультурное разнообразие.
Независимость Совета директоров:
Возраст членов Совета директоров, %
30-50 лет
50 и больше
Гендерный состав Совета директоров, %
Мужчины
Женщины
Состав Совета директоров
Комитет по
аудиту
Комитет по
производственной
безопасности
Комитет по
стратегическому
планированию и
инвестициям
Комитет по
назначениям и
вознаграждениям
Нил Лонгфэллоу
Председатель Совета директоров
(независимый)
Дата избрания
201772
Год рождения
1958
Гражданство
Соединенное Королевство Великобритании
и Северной Ирландии
Образование
Инженер-электрик, член Ядерного Института и Института измерения и контроля
Опыт работы
С 2015 г. – независимый консультант в международном ядерном секторе.
2013 г. – директор крупных проектов для ядерного, нефтяного и газового секторов в Великобритании в Costain PLC.
2009 г. – управляющий директор Springfields Fuels Limited и вице-президент Европейского топливного бизнеса в Westinghouse Electric Company.
2007 г. – заместитель управляющего директора завода British Nuclear Fuels Limited.
1991 г. – руководитель переработки на заводе по переработке ядерного топлива Sellafield в Западной Камбрии (British Nuclear Fuels Limited). Начал свою карьеру в области электротехники в Великобритании.
Расселл Бэнхам
Член Совета директоров
(независимый)
Дата избрания
201873
Год рождения
1954
Гражданство
Австралия
Образование
Степень бакалавра коммерции Университета Нового Южного Уэльса, член Института дипломированных бухгалтеров Австралии и Новой Зеландии, выпускник Австралийского института директоров
Опыт работы
2018 г. – член Совета директоров АО «НАК «Казатомпром».
2011-2014 гг. – руководитель подразделения «Энергетика и ресурсы» компании «Делойт» в Москве, Россия.
2007 г. – руководитель отдела аудита «Делойт СНГ» и член Исполнительного комитета «Делойт СНГ» в Алматы, Казахстан.
2002-2007 гг. – руководитель отдела консультационных услуг в компании Ernst and Young в Брисбене, Австралия.
2002 г. – партнер по аудиту в австралийской компании Andersen.
1974 г. – аудитор в австралийской компании Andersen.
Марк Кэшер
Член Совета директоров
(независимый)
Дата избрания
202074
Год рождения
1970
Гражданство
США
Образование
1997 г. – степень магистра бизнес-администрирования в Джорджтаунском университете.
1992 г. – степень бакалавра советских исследований, Университет Тафтса.
Опыт работы
2022 г. – член Совета директоров и Председатель Комитета по аудиту компании Softline Digital Lab.
2018-2021 гг. – независимый директор в АО «Национальная инвестиционная корпорация Национального Банка Казахстана».
2013-2019 гг. – независимый директор компании Luxoft, Председатель трех комитетов: аудита, M&A и компенсаций.
2013 г. – основатель Sapiens Advisors.
2010-2015 гг. – Председатель Правления Pinebridge Investments Russia.
1997 г. – младший сотрудник в области прямых инвестиций в AIG Capital Partners (позже переименован в PineBridge Investments).
Мамутова Асем Тлековна
Член Совета директоров
(независимый)
Дата избрания
202175
Год рождения
1975
Гражданство
Республика Казахстан
Образование
1999 г. – степень магистра в области экономики, университет Эссекс (University of Essex) в Великобритании.
1997 г. – окончила Казахский национальный университет им. Аль-Фараби.
Опыт работы
2013-2022 гг. – президент АО «Усть-Каменогорский титано-магниевый комбинат».
2007 г. – финансовый директор АО «Усть-Каменогорский титано-магниевый комбинат».
2002-2007 гг. – исполнительный директор АО «Национальная компания «Қазақстан Темір Жолы».
1999-2002 гг. – старший экономический консультант Европейского Союза в Лондоне.
Акчулаков Болат Уралович
Член Совета директоров
Дата избрания
202176
Год рождения
1971
Гражданство
Республика Казахстан
Образование
1993 г. – степень бакалавра в сфере экономики, Алма-Атинский институт народного хозяйства.
Опыт работы
2021 г. – управляющий директор по управлению активами АО «Самрук-Қазына».
2019-2021 гг. – генеральный директор ассоциации «KAZENERGY».
2017-2019 гг. – вице-министр энергетики Республики Казахстан.
2016 г. – генеральный директор Объединения юридических лиц «Казахстанская ассоциация организаций нефтегазового и энергетического комплекса «KAZENERGY».
2014-2016 гг. – генеральный директор ТОО «Almex Petrochemical».
2012 г. – вице-министр нефти и газа Республики Казахстан.
2010-2011 гг. – генеральный директор ТОО «PSA» и президент АО «КазМунайГаз».
2009 г. – управляющий директор по вопросам управления электроэнергетическими и нефтегазовыми активами АО «Самрук-Қазына».
2006-2008 гг. – вице-министр энергетики и минеральных ресурсов Республики Казахстан.
1993-2006 гг. – работа в нефтяных компаниях и банках: СП ЗАО ННК «Казмунайгаз», Commonwealth and British Services Ltd., ЗАО ННК «Казахойл», Alem Bank Kazakhstan.
Жанадил Ернар Бейсенович
Член Совета директоров
Дата избрания
202177
Год рождения
1984
Гражданство
Республика Казахстан
Образование
2009 г. – степень магистра Манчестерского Университета.
2006 г. – степень бакалавра, факультет бухгалтерского учета и финансов КИМЭП в г. Алматы.
Опыт работы
2022 гг. – управляющий директор по инвестициям, приватизации и международному сотрудничеству АО «Самрук-Қазына».
2018-2021 гг. – соуправляющий директор по экономике и финансам АО «Самрук-Қазына».
2017 г. – управляющий директор по экономике и финансам АО «Самрук-Қазына».
2016 г. – финансовый контролер АО «Самрук-Қазына».
2010-2016 гг. – руководитель Службы внутреннего аудита.
2006 г. – старший консультант ТОО «ПрайсуотерхаусКуперс».
Нурбаева Назира Нуртлеуовна
Член Совета директоров
Дата избрания
202178
Год рождения
1975
Гражданство
Республика Казахстан
Образование
2017 г. – прошла курсы MBA для управленческих кадров в КИМЭП в г. Алматы.
2000 г. – окончила Казахскую государственную Академию Управления г. Алматы по специальности «Финансы и кредит».
1996 г. – окончание Университета Wisconsin Richland по специальности «Бизнес-администрирование».
1994-1998 гг. – учеба в Казахском государственном университете международных отношений и мировых языков.
Опыт работы
2021 г. – управляющий директор по экономике и финансам АО «Самрук-Қазына».
2020 г. – партнер ТОО «Делойт TFC», отдел налоговых и юридических услуг.
2014 г. – директор отдела налоговых и юридических услуг ТОО «ПрайсуотерхаусКуперс».
2004-2014 гг. – старший менеджер отдела налоговых и юридических услуг ТОО «ПрайсуотерхаусКуперс».
2003 г. – старший консультант по налогам в ООО «ЛУКОЙЛ Оверсиз Сервис».
1998-2003 гг. – отдел налоговых и юридических услуг в филиале ТОО «ПрайсуотерхаусКуперс».
1997 г. – ассистент в налоговом отделе филиала ТОО «ПрайсуотерхаусКуперс» в Казахстане.
Шарипов Мажит Бейсембаевич
Член Совета директоров,
Председатель Правления
Дата избрания
202179
Год рождения
1964
Гражданство
Республика Казахстан
Образование
Окончил Обнинский институт атомной энергетики, факультет «Атомные электростанции и установки» по специальности «инженер-теплоэнергетик».
Опыт работы
2021 г. – Председатель Правления АО «НАК «Казатомпром».
2021 г. – главный директор по ЯТЦ АО «НАК «Казатомпром».
2017 г. – управляющий директор по ЯТЦ АО «НАК «Казатомпром».
2015 г. – директор департамента проектов ЯТЦ АО «НАК «Казатомпром».
2013-2014 гг. – Председатель Комитета по атомной энергии Министерства индустрии и новых технологий Республики Казахстан.
2008-2013 гг. – директор департамента атомной энергетики и промышленности в Министерстве энергетики и минеральных ресурсов РК, Министерстве индустрии и новых технологий РК и Агентстве РК по атомной энергии.
1992-2008 гг. – работа в Агентстве по атомной энергии Республики Казахстан, впоследствии преобразованном в Комитет по атомной энергии Министерства энергетики и минеральных ресурсов Республики Казахстан.
1988 гг. – инженер службы эксплуатации экспериментальной установки реактора в Институте ядерной физики Академии наук КазССР.
20 мая 2021 года решением годового Общего собрания акционеров утверждено включить в состав Совета директоров Мамутову Асем Тлековну в качестве независимого директора – члена Совета директоров Компании.
22 июня 2021 года решением внеочередного Общего собрания акционеров принято решение досрочно прекратить полномочия членов Совета директоров Общества – представителей АО «Самрук-Қазына» – Карымсакова Бейбита Еркимбаевича, Саткалиева Алмасадама Майдановича и Кудайбергена Каната Жакыпулы и принято решение включить в состав Совета директоров Компании Акчулакова Болата Ураловича, Жанадила Ернара Бейсенулы и Нурбаеву Назиру Нуртлеуовну.
Решением внеочередного Общего собрания акционеров от 10 ноября 2021 года были досрочно прекращены полномочия члена Совета директоров Общества Пирматова Галымжана Олжаевича, а Шарипов Мажит Бейсембаевич был избран в качестве члена Совета директоров Общества.
Отказов или каких-либо договоренностей об отказе членов Совета директоров от вознаграждения или будущих вознаграждений не зафиксировано.
В 2021 году Советом директоров было проведено 14 заседаний (13 очных), на которых было рассмотрено 234 вопроса.
Посещаемость заседаний членами Совета директоров за 2021 год составила в среднем 100%.
Участие членов Совета директоров в заседаниях
ФИО | 18.02.2021 | 15.03.2021 | 01.04.2021 | 07.04.2021 | 05.05.2021 | 20.05.2021 | 24.06.2021 | 06.08.2021 | 25.08.2021 | 03.09.2021 | 24.09.2021 | 06.10.2021 | 04.11.2021 | 18.11.2021 | % |
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
Лонгфэллоу Н. | + | + | + | + | + | + | + | + | + | + | + | + | + | + | 100 |
Бэнхам Р. | + | + | + | + | + | + | + | + | + | + | + | + | + | + | 100 |
Кэшер М. | + | + | + | + | + | + | + | + | + | + | + | + | + | + | 100 |
Мамутова А.Т. | - | - | - | - | - | + | + | + | + | + | + | + | + | + | 100 |
Акчулаков Б.У. | - | - | - | - | - | - | + | + | - | + | + | + | + | + | 88 |
Жанадил Е.Б. | - | - | - | - | - | - | + | + | + | - | + | + | + | + | 88 |
Нурбаева Н.Н. | - | - | - | - | - | - | + | + | + | + | + | + | + | + | 100 |
Шарипов М.Б. | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | + | 100 |
Наиболее важные вопросы, рассмотренные Советом директоров АО «НАК «Казатомпром» в 2021 году
Деятельность Совета директоров подлежит внешней независимой оценке раз в три года. В 2021 году в рамках общей диагностики корпоративного управления Общества проводилась оценка эффективности Совета директоров, рейтинг которого составил – «А». При оценке СД принимались во внимание вопросы устойчивого развития и данные рекомендации были включены в План по совершенствованию КУ.
Процесс диагностики системы корпоративного управления включал:
В Компании созданы четыре комитета Совета директоров:
Комитет по
аудиту
Комитет по
производственной
безопасности
(HSE)
Комитет по
стратегическому
планированию и
инвестициям
Комитет по
назначениям и
вознаграждениям
Комитеты80 подотчетны Совету директоров в соответствии с полномочиями, предоставленными им Советом директоров и соответствующими Положениями о Комитетах.
Члены Комитетов избираются решением СД согласно Закону Об акционерных обществах, Кодексу корпоративного управления АО «Самрук-Қазына» и Уставу Казатомпрома.
Отчет Комитета по производственной безопасности
Состав и количество заседаний Комитета
ФИО | Посещаемость заседаний, % | Причины отсутствия на заседаниях |
---|---|---|
Нил Лонгфэллоу, председатель | 100 | |
Расселл Бэнхам | 100 | |
Канат Кудайбергень | 100 | Вышел из состава СД 22 июня 2021 года |
Асем Мамутова | 100 | Включена в состав Комитета 24 июня 2021 года |
очных заседания проведено в 2021 году
вопроса рассмотрено
Отчет Комитета по аудиту
Состав и количество заседаний Комитета
ФИО | Посещаемость заседаний, % | Причины отсутствия на заседаниях |
---|---|---|
Расселл Бэнхам, председатель | 100 | |
Нил Лонгфэллоу | 100 | Исключен из состава Комитета 20 мая 2021 года |
Марк Кэшер | 100 | |
Асем Мамутова | 100 | Включена в состав Комитета 20 мая 2021 года |
очных заседаний проведено в 2021 году
вопроса рассмотрено
I квартал
II квартал
III квартал
IV квартал
Отчет Комитета по стратегическому планированию и инвестициям
Состав и количество заседаний Комитета
ФИО | Посещаемость заседаний, % | Причины отсутствия на заседаниях |
---|---|---|
Нил Лонгфэллоу, председатель | 100 | |
Расселл Бэнхам | 100 | |
Марк Кэшер | 100 | Исключен из состава Комитета 24 июня 2021 года |
Алмасадам Саткалиев | 25 | Вышел из состава СД 22 июня 2021 года |
Асем Мамутова | 100 | Включена в состав Комитета 20 мая 2021 года. Исключена из состава Комитета 24 июня 2021 года |
Ернар Жанадил | 25 | Включен в состав Комитета 22 июня 2021 года |
очных заседаний проведено в 2021 году
вопроса рассмотрено
I квартал
II квартал
III квартал
IV квартал
Отчет Комитета по назначениям и вознаграждениям
Состав и количество заседаний Комитета
ФИО | Посещаемость заседаний, % | Причины отсутствия на заседаниях |
---|---|---|
Марк Кэшер, председатель | 100 | |
Нил Лонгфэллоу | 100 | |
Расселл Бэнхам | 100 | Вышел из состава Комитета 20 мая 2021 года |
Бейбит Карымсаков | 33 | Вышел из состава СД 22 июня 2021 года |
Асем Мамутова | 100 | Включена в состав Комитета 20 мая 2021 года |
Болат Акчулаков | 100 | Включен в состав 24 июня 2021 года |
очных заседаний проведено в 2021 году
вопроса рассмотрено
I квартал
II квартал
III квартал
IV квартал
Правление – исполнительный орган Казатомпрома, который осуществляет свою деятельность в соответствии с законодательством Республики Казахстан, Уставом, Кодексом корпоративного управления и Положением о Правлении. Данные документы содержат информацию о роли и подотчетности Правления, правах, обязанностях и ответственности членов Правления.
К обязанностям Правления относятся:
В отчетном периоде состав Правления претерпел изменения. С 1 января 2021 года в соответствии с Решением Совета директоров (Протокол от 13.11.2020 года №35/20) определен состав Правления в количестве шести человек.
ФИО | Должность | Год присоединения к Группе |
---|---|---|
Галымжан Пирматов | Председатель Правления | 2009 |
Даурен Кунанбаев | Главный директор по производству | 2011 |
Дуйсембеков Биржан | Главный директор по стратегии и развитию | 2017 |
Бекмуратов Бексултан | Главный директор по HR и трансформации | 2018 |
Елемесов Марат | Управляющий директор по правовому сопровождению и рискам | 2018 |
Сыздыкова Камила | Главный директор по экономике и финансам | 2009 |
С 25 апреля 2021 года в соответствии с Решением Совета директоров Компании (Протокол от 01.04.2021 года №3/21) Правление определено в следующем составе.
ФИО | Должность | Год присоединения к Группе |
---|---|---|
Галымжан Пирматов | Председатель Правления | 2009 |
Шарипов Мажит | Главный директор ЯТЦ | 2015 |
Сыздыкова Камила | Главный директор по экономике и финансам | 2009 |
Батырбаев Аскар | Главный директор по коммерции | 2006 |
Дуйсембеков Биржан | Главный директор по стратегии и развитию | 2017 |
Бекмуратов Бексултан | Главный директор по HR и коммуникациям | 2018 |
Елемесов Марат | Управляющий директор по правовому сопровождению и рискам | 2018 |
С 20 мая 2021 года в соответствии с Решением Совета директоров Компании (Протокол от 20.05.2021 года №5/21) в состав Правления вошли следующие руководящие работники.
ФИО | Должность | Год присоединения к Группе |
---|---|---|
Касабеков Аскар | Главный директор по производству | 1999 |
Алдонгаров Алибек | Главный директор по трансформации | 2017 |
Решением Совета директоров Компании от 24 сентября 2021 года Правление определено в количестве восьми человек, в следующем составе.
ФИО | Должность | Год присоединения к Группе |
---|---|---|
Шарипов Мажит | Председатель Правления | 2015 |
Булекбай Аслан | Главный директор по производству | 2021 |
Сарымсаков Досболат | Главный директор по ЯТЦ | 2011 |
Сыздыкова Камила | Главный директор по экономике и финансам | 2009 |
Батырбаев Аскар | Главный директор по коммерции | 2006 |
Тулеугожин Ерлан | Главный директор по стратегии и развитию | 2018 |
Алдонгаров Алибек | Главный директор по HR и трансформации | 2017 |
Елемесов Марат | Управляющий директор по правовому сопровождению и рискам | 2018 |
Шарипов Мажит
Председатель Правления
Год рождения
1964
Гражданство
Республика Казахстан
Образование
Обнинский институт атомной энергетики, факультет «Атомные электростанции и установки», специальность «инженер-теплоэнергетик».
Опыт работы
09.2021 г. – н.в. – Председатель Правления АО «НАК «Казатомпром».
01.2021 – 09.2021 гг. – главный директор по ЯТЦ АО «НАК «Казатомпром».
2017 – 2020 гг. – управляющий директор по ЯТЦ АО «НАК «Казатомпром».
2015 – 2017 гг. – директор департамента проектов ЯТЦ АО «НАК «Казатомпром».
2013 – 2014 гг. – Председатель Комитета по атомной энергии Министерства индустрии и новых технологий Республики Казахстан.
2008 – 2013 гг. – директор департамента атомной энергетики и промышленности в Министерстве энергетики и минеральных ресурсов РК, Министерстве индустрии и новых технологий РК и Агентстве РК по атомной энергии.
1992 – 2008 гг. – работа в Агентстве по атомной энергии Республики Казахстан, впоследствии преобразованном в Комитет по атомной энергии Министерства энергетики и минеральных ресурсов Республики Казахстан.
1988 – 1992 гг. – инженер службы эксплуатации экспериментальной установки реактора в Институте ядерной физики Академии наук КазССР.
Булекбай Аслан
Главный директор по производству
Год рождения
1982
Гражданство
Республика Казахстан
Образование
КазНТУ им. К.И. Сатпаева по специальности «Горный инженер», аспирантура Школы бизнеса МакКомба Университета Техаса по специальности «Наука о данных и машинное обучение». В настоящее время продолжает обучение по программе Доктора нефтяной инженерии (PhD) Университета Роберта Гордона (г. Абердин, Шотландия).
Опыт работы
09.2021 г. – 03.2022 г. – Главный директор по производству АО «НАК «Казатомпром».
2013 – 2021 гг. – работа в международних компаниях: OMV Exploration & Production (г. Вена, Австрия), Saudi Aramco (Саудовская Аравия), DNO Exploration and Production (г. Дубай, ОАЭ).
2009 – 2013 гг. – старший лектор Казахстанско-Британского Технического Университета, Генеральный директор компании «Bulekbay Консалтинг», заместитель Председателя Правления АО «НК «Казгеология».
2004 – 2012 гг. – инженер по интенсификации притока международной компании Halliburton Energy services.
Сарымсаков Досболат
Главный директор по ЯТЦ
Год рождения
1971
Гражданство
Республика Казахстан
Образование
КазНУ им. Аль-Фараби, специальность «Физика», Дипломатическая академия Министерства иностранных дел Республики Казахстан, специальность «Международные отношения».
Опыт работы
2021 г. – н.в. – Главный директор по ЯТЦ.
2017 – 2021 гг. – директор Департамента проектов ЯТЦ.
2011 – 2017 гг. – менеджер Департамента проектов ЯТЦ.
2008 – 2011 гг. – Исполнительный директор Ассоциации «Центр содействия нераспространению».
1996 – 2011 гг. – инженер в Институте атомной энергии Национального Ядерного Центра Республики Казахстан, менеджер в Ассоциации «Институт нераспространения» (позднее Ассоциация «Центр содействия нераспространению»).
05.1995 г. – 12.1995 г. – ведущий специалист Министерства индустрии и новых технологий Республики Казахстан.
Сыздыкова Камила
Главный директор по экономике и финансам
Год рождения
1981
Гражданство
Республика Казахстан
Образование
Бакалавриат в области делового администрирования университета КИМЭП, программа Executive MBA в Назарбаев Университете.
Опыт работы
2020 г. – н.в. – Главный директор по экономике и финансам.
2018 – 2020 гг. – Управляющий директор по экономике и планированию АО «НАК «Казатомпром».
2012 – 2018 гг. – работа в компаниях-партнерах АО «НАК «Казатомпром» ТОО «Cameco» и UrAsia Energy Holding Ltd (дочернее предприятие уранового холдинга UraniumOne).
В разные годы занимала руководящие позиции в АО «Народный Банк Казахстана», ТОО «Кызылкум» (дочернее предприятие АО «НАК «Казатомпром»). Трудовую деятельность начала в 2002 году консультантом по оценке бизнеса в ТОО «Rice Group Central Asia».
Тулеугожин Ерлан
Главный директор по стратегии и развитию
Год рождения
1982
Гражданство
Республика Казахстан
Образование
Университет имени Сулеймана Демиреля, специальность «Бизнес администрирование», Университет КИМЭП по программе Executive MBA, степень магистра по финансам в London Business School.
Опыт работы
2021 г. – н.в. – Главный директор по стратегии и развитию.
2020 г. – Главный директор по стратегии и развитию АО «НАК «Казатомпром» (на период отсутствия основного работника).
2019 – 2020 гг. – Управляющий директор по управлению активами АО «НАК «Казатомпром».
2018 – 2019 гг. – Заместитель исполнительного директора по финансам ТОО СП «КАТКО».
2006 – 2018 гг. – руководящие должности в ТОО «СП «Казгермунай» и АО «Каражанбасмунайгаз».
2004 – 2006 гг. – экономист в ТОО «Эмбаэнергомунай».
Алдонгаров Алибек
Главный директор по HR и трансформации
Год рождения
1983
Гражданство
Республика Казахстан
Образование
Алматинский колледж связи при Казахско-Американском Университет, специальность «Вычислительная техника, сети связи и системы коммутации», Казахский национальный технический университет имени К.И. Сатпаева, специальность «Многоканальные телекоммуникационные системы».
Опыт работы
09.2021 г. – н.в. – Главный директор по HR и трансформации.
05.2021 г. – Главный директор по трансформации АО «НАК «Казатомпром».
До назначения занимал должность Генерального директора ТОО «KAP Technology».
Имеет семилетний опыт работы в атомной отрасли на руководящих должностях в ТОО «Байланыс-НАК» и ТОО «KAP Technology».
Имеет большой опыт работы в области проектирования телекоммуникационных систем в представительства ООО «Искрател», а также в области поддержки и развития информационных систем в должности директора департамента технической поддержки и заместителя Председателя Правления АО «Банковское Сервисное Бюро НБК».
2004 г. – начало трудовой деятельности в структуре предприятий АО «Казахтелеком» электромонтером линейных сооружений.
Батырбаев Аскар
Главный директор по коммерции
Год рождения
1983
Гражданство
Республика Казахстан
Образование
Казахский национальный университет имени Аль-Фараби, специальность «Физика». Имеет степень магистра физики. В настоящее время обучается по программе Executive MBA в Назарбаев Университете.
Опыт работы
04.2021 г. – н.в. – Главный директор по коммерции АО «НАК «Казатомпром».
01.2021 г. – Главный директор по маркетингу.
2019 – 2021 гг. – Управляющий директор по маркетингу и продажам АО «НАК «Казатомпром».
2017 – 2019 гг. – различные руководящие должности в АО «НАК «Казатомпром».
2006 – 2017 гг. – работа в сфере маркетинга, продаж и логистики в ТОО «АППАК» и ТОО «СП Инкай» (дочерние предприятия АО «НАК «Казатомпром»).
2001-2004 гг. – лаборант в Институте ядерной физики Республики Казахстан.
Елемесов Марат
Управляющий директор по правовому сопровождению и рискам
Год рождения
1985
Гражданство
Республика Казахстан
Образование
Казахский национальный университет имени Аль-Фараби, специальность «Международное право», Нью-Йоркский государственный университет, факультет государственной политики и управления.
Опыт работы
2020 г. – н.в. – Управляющий директор по правовому сопровождению и рискам.
2019 г. – Управляющий директор по правовым вопросам и рискам АО «НАК «Казатомпром».
2018 г. – Директор департамента по правовым вопросам АО «НАК «Казатомпром».
2013 – 2018 гг. – работа в должности эксперта, Главного эксперта, Начальника Арбитражного управления, Заместителя директора Департамент в Министрестве юстиции Республики Казахстан.
2012 – 2013 гг. – работа в Акимате Западно Казахстанской области, г. Уральск.
2009 г. – начало трудовой деятельности специалистом по связям с Правительством в ТОО «Бритиш Американ Тобакко».
Возраст Правления, %
30-50 лет
50 и больше
Гендерный состав Правления, %
Мужчины
Женщины
Доля руководителей высшего ранга, нанятых из числа представителей местного сообщества81 в 2021 году составила 100%.
очных заседания проведено в 2021 году
вопрос рассмотрен
Присутствие членов Правления на заседаниях
Члены Правления | Посещаемость заседаний | % | Период нахождения в составе Правления в отчетном периоде |
---|---|---|---|
Пирматов Г.О. | 15 | 34,8 | 1 января – 2 сентября 2021 |
Шарипов М.Б. | 30 | 69,7 | 25 апреля – 31 декабря 2021 |
Алдонгаров А.М. | 27 | 62,7 | 20 мая – 31 декабря 2021 |
Батырбаев А.А. | 25 | 58,1 | 25 апреля – 31 декабря 2021 |
Бекмуратов Б.М. | 26 | 60,4 | 1 января – 24 сентября 2021 |
Булекбай А.Б. | 12 | 27,9 | 24 сентября – 31 декабря 2021 |
Дуйсембеков Б.Ж. | Учебный отпуск | 00,0 | 1 января – 23 сентября 2021 |
Касабеков А.С. | 10 | 23,2 | 20 мая – 2 сентября 2021 |
Кунанбаев Д.А. | 8 | 18,6 | 1 января – 4 марта 2021 |
Сарымсаков Д.А. | 10 | 23,2 | 24 сентября – 31 декабря 2021 |
Сыздыкова К.Б. | 41 | 95,3 | 1 января – 31 декабря 2021 |
Тулеугожин Е.К. | 10 | 23,2 | 24 сентября – 31 декабря 2021 |
Елемесов М.М. | 20 | 46,5 | 1 января – 19 июля 2021 |
В соответствии с Уставом Компании размер вознаграждения членов Совета директоров определяется Общим собранием акционеров, а размер вознаграждения Председателя и членов Правления определяется Советом директоров, консультанты в данном процессе участия не принимают.
28 июня 2017 года решением Совета директоров Компании утверждены Правила оплаты труда, премирования и социальной поддержки руководства Компании, в которых описываются соответствующие порядок и условия выплаты вознаграждений Председателю и членам Правления Компании. Утвержденная и действующая по сей день система оплаты труда и премирования руководящих работников разработана в соответствии с рекомендациями АО «Самрук-Қазына», которое в 2017 году являлось Единственным акционером Общества.
В 2021 году членам Правления и независимым директорам Совета директоров Казатомпрома начислено вознаграждение, которое в совокупности до уплаты налогов и иных обязательных платежей составило сумму 1 088 млн тенге.
Общий размер вознаграждения членов Правления и Совета директоров, млрд тенге
2019 | 2020 | 2021 |
---|---|---|
1,1 | 1,2 | 1,1 |
Ключевые международные стандарты и практики в области управления рисками и внутреннего контроля, применяемые Компанией:
Существующая система управления рисками Компании была создана в 2010 году и с тех пор играет основополагающую роль в деятельности и Стратегии развития Компании. Менеджмент Компании убежден, что точные и своевременные выявление, оценка, мониторинг рисков и реагирование на них позволяют эффективно принимать решения на всех уровнях управления и обеспечивать достижение стратегических целей и ключевых показателей деятельности Компании.
Ключевым структурным подразделением системы является Департамент риск-менеджмента, отвечающий за методологическое сопровождение и координацию всей работы по управлению рисками. Комитет по управлению рисками при Правлении реализует общее руководство системой, осуществляя рассмотрение, согласование и одобрение ключевых вопросов. На уровне ДЗО Компании действуют Офицеры по рискам и комплаенс, ответственные за организацию управления рисками.
Подробнее о структуре, участниках и полномочиях участников системы управления рисками в Политике по управлению рисками.
Основой системы управления рисками Компании является риск-культура, которая создается благодаря вовлеченности всех ключевых подразделений и заинтересованных сторон, а также эффективному обмену информацией в процессе управления рисками между Советом директоров, Правлением и подразделениями Компании.
С целью постоянного повышения качества системы управления рисками для руководителей подразделений и других работников, являющихся владельцами рисков, организуется корпоративное обучение по управлению рисками и внутреннему контролю, ежегодно проводится посвященный актуальным проблемам круглый стол с работниками, ответственными за управление рисками на предприятиях.
Система управления рисками и внутреннего контроля построена на модели «трех линий».
В рамках проводимой работы по страхованию, в 2021 году в корпоративную программу страхования имущества вошли 9 добычных ДЗО и ТОО «Торгово-Транспортная Компания». Программа стартовала в феврале 2021 года.
В соответствии с инструкцией по управлению риском контрагента по продаже урановой продукции АО «НАК «Казатомпром», Правлением Компании утверждены Перечень контрагентов и лимиты на контрагентов АО «НАК «Казатомпром» в отношении контрактов по продаже урановой продукции АО «НАК «Казатомпром». Согласно Перечню и лимитам, Департамент продаж Компании осуществляет процедуры по продаже урановой продукции АО «НАК «Казатомпром» и ежеквартально предоставляет отчетность по контрагентам Департаменту риск-менеджмента Компании. Департамент рискменеджмента проводит независимую оценку рисков контрагентов и информирует в рамках ежеквартального отчета об управлении рисками Совет директоров Компании.
Кроме того, в Компании и дочерних и зависимых организациях действует система управления непрерывностью деятельности, в рамках которой на ежегодной основе проводится тестирование планов по обеспечению непрерывности деятельности.
В апреле 2021 года актуализированы Правила по непрерывности деятельности в части внедрения механизма учебных тревог и противоаварийных тренировок, в течение года проводилось тестирование планов непрерывности деятельности Компании, а также учебная тревога с ДЗО. Также, в 2021 году проводились заседания Оперативного штаба по противоэпидемиологической работе.
В соответствии с методологией COSO все идентифицированные риски Компании разбиты на пять основных категорий: стратегические, финансовые, операционные, инвестиционные и правовые.
На ежегодной основе разрабатываются и утверждаются регистры и карты рисков дочерних и зависимых организаций. Карта рисков АО «НАК «Казатомпром» разделена на зоны влияния и вероятности.
Согласно Регистру рисков Компании, на 2021 год идентифицировано 27 рисков:
Оценка рисков устанавливается в соответствии с позицией каждого из рисков на Карте рисков:
Риски | |
---|---|
Стратегические риски (S) | |
S-1 | Снижение цены реализации урана ниже запланированной |
S-2 | Рост социальной напряженности |
S-3 | Невыполнение плана реструктуризации активов Общества |
S-4 | Репутационный риск |
Операционные риски (O) | |
О-1 | Невыполнение плана реализации урановой продукции |
О-2 | Невыполнение запланированного объема добычи урана и/или объема производства урановой продукции (ЗОУ) |
О-3 | Увеличение себестоимости продукции и услуг выше запланированной |
О-4 | Дефицит квалифицированного персонала или низкая квалификация |
О-5 | Комплаенс риск |
О-6 | Производственный травматизм |
О-7 | Нанесение экономического ущерба группе предприятий Общества |
О-8 | Снижение информационной безопасности |
О-9 | Невыполнение запланированного объема производства/реализации бериллиевой, танталовой, ниобиевой и прочей продукции УМЗ |
О-10 | Экологический риск |
О-11 | Риск пандемии |
Правовые риски (I) | |
L-1 | Наступление правовых последствий несоблюдения/разного толкования законодательства |
Финансовые риски (F) | |
F-1 | Дефицит ликвидности |
F-2 | Кредитный риск по отношению к банкам-контрагентам |
F-3 | Неисполнение обязательств по выданным гарантиям и по обязательствам, не имеющим юридическую форму гарантии |
F-4 | Валютный риск |
F-5 | Процентный риск |
F-6 | Неисполнение ковенантов по кредитным и гарантийным соглашениям |
F-7 | Риск дефолта контрагента |
Инвестиционные риски (i) | |
I-1 | Недостижение планируемых показателей по реализации проекта по производству ТВС в РК |
I-2 | Несвоевременное исполнение/неисполнение Стратегии Цифровизации и трансформации/Программы цифровой трансформации АО «НАК «Казатомпром» |
I-3 | Несвоевременная реализация проекта КХД (Этап 1) |
I-4 | Недостижение планируемых показателей проекта «Здание 600. Реконструкция. Аффинажное производство закиси-окиси урана. АО «УМЗ». Северная площадка» |
Риски и меры по их снижению
Риск | Наименование | Мероприятия |
---|---|---|
S-1 | Снижение цены реализации урана ниже запланированной |
|
S-2 | Рост социальной напряженности |
|
S-3 | Невыполнение плана реструктуризации активов Компании |
|
S-4 | Репутационный риск |
|
O-1 | Невыполнение плана реализации урановой продукции |
|
O-5 | Комплаенс риск |
|
O-6 | Производственный травматизм |
|
O-8 | Снижение информационной безопасности |
|
O-9 | Невыполнение запланированного объема производства/ реализации бериллиевой, танталовой, ниобиевой и прочей продукции УМЗ |
|
O-10 | Экологический риск |
|
O-11 | Риск пандемии |
|
I-1 | Недостижение планируемых показателей по реализации проекта по производству ТВС в Республике Казахстан |
|
Менеджмент уверен, что Компания обладает эффективной системой управления рисками благодаря реализации мероприятий, направленных на предотвращение реализации рисков и на снижение последствий от реализации рисков. На регулярной основе формируются отчеты по исполнению предупредительных мероприятий (в рамках регистра рисков).
Также внедрена практика лимитирования рисков. Уровень риск-аппетита на ежегодной основе определяется и утверждается Советом директоров. Для контроля процесса по предотвращению возможных негативных финансовых последствий и возможного снижения стоимости Компании по всем рискам определены уровни толерантности.
В 2021 году актуализированы Правила АО «НАК «Казатомпром» по установлению лимитов на банки второго уровня, целью которых является установление и обеспечение контроля над уровнем кредитного риска, возникающего в отношении банков-контрагентов Компании (утверждены решением Совета директоров АО «НАК «Казатомпром» от 18.11.2021).
Основные изменения и дополнения коснулись расчёта лимита, рейтинговой модели и порядка мониторинга. В расчет лимита и в рейтинговую модель включен критерий оценки «Применение мер надзорного реагирования, наложение санкций». В отчет для мониторинга кредитного риска включены внебалансовые требования. Также, необходимо отметить, что недопустимо установление лимита на Банк-контрагент при наличии отрицательного заключения Службы комплаенс Компании.
Дополнительно внедрена практика анализа и оценки рисков в инвестиционных проектах, а также иных вопросов, выносимых предприятиями Компании на рассмотрение своих органов управления.
Высшее руководство Компании принимает постоянное и непосредственное участие в управлении рисками. Так, Департамент риск-менеджмента формирует на ежеквартальной основе для Правления и Совета директоров отчеты об управлении рисками с раскрытием информации о реализованных рисках, о принятых предупредительных и реактивных мерах по минимизации рисков, о прогнозируемых рисках и о состоянии финансовых рисков.
Казатомпром стремится учитывать в своей деятельности риски и возможности в области устойчивого развития и принимать взвешенные и этические решения с их учетом, связанные с устойчивым развитием. Компания постепенно улучшает систему управления рисками и внутреннего контроля и увязывает ее с вопросами ESG и повесткой в области изменения климата, чтобы оправдать ожидания социально ответственных инвесторов, сообществ, участвующих в продвижении концепции устойчивого развития, и других заинтересованных сторон.
Риски в области устойчивого развития
Область ESG, подверженная риску | Риск | Влияние | Вероятность |
---|---|---|---|
Рост социальной напряженности | |||
|
Стратегические риски | 3 | 3 |
Комплаенс риск (несоответствие внутренним или внешним регуляторным требованиям/нормам) | |||
|
Операционные риски | 2 | 3 |
Производственный травматизм | |||
|
Операционные риски | 4 | 5 |
Снижение информационной безопасности | |||
|
Операционные риски | 3 | 3 |
Экологический риск | |||
|
Операционные риски | 2 | 3 |
Риск пандемии | |||
|
Операционные риски | 4 | 5 |
Система внутреннего контроля в Компании ориентирована на предупреждение рисков по трем ключевым областям деятельности, включая формирование финансовой и управленческой отчетности, соблюдение требований законодательства и внутренних документов, а также повышение результативности процессов в рамках операционной деятельности.
Система внутреннего контроля построена в соответствии с моделью COSO «Внутренний контроль – Интегрированная модель», а также состоит из пяти взаимозависимых:
В 2021 году в Компании разработана Политика по системе внутреннего контроля АО «НАК «Казатомпром»82, 83, определяющая основные намерения и направления развития системы внутреннего контроля в АО «НАК «Казатомпром» на среднесрочный период.
В рамках системы внутреннего контроля Компания на регулярной основе реализует мероприятия:
В части внедрения и поддержки принципов разделения полномочий (SoD) в рамках SAP Governance, Risk and Compliance, Access Control (SAP GRC AC), бизнес-владельцем процесса координации SoD определен Департамент риск-менеджмента. В 2021 году с участием консультантов разработаны правила разделения полномочий и настроены решения SAP GRC AC для процесса Закупки в Корпоративном центре и ТОО «Казатомпром-SaUran». Работа будет продолжена в 2022-2023 годах.
В целях совершенствования процедур внутреннего контроля по процессам подготовки финансовой отчетности в Компании, проводимых для подтверждения достоверности данных финансовой отчетности, в 2021 году разработана методика по проведению оценки дизайна, тестированию операционной эффективности, определению и документированию существенных недостатков/ отсутствия контрольных процедур процесса подготовки финансовой отчетности в АО «НАК «Казатомпром».
В соответствии с методикой, структурными подразделениями, участвующими в подготовке финансовой отчетности, актуализированы матрицы рисков и контролей процессов. Департаментом риск-менеджмента Компании обновлены описания контролей в матрице рисков и контролей и проведена оценка эффективности дизайна контролей. Оценка эффективности дизайна контролей показала, что контрольные процедуры должным образом спроектированы и реализованы с целью снижения рисков при подготовке финансовой отчетности, и достаточны соответствующим рискам.
В рамках системы внутреннего контроля Компания на регулярной основе реализует мероприятия:
В Компании функционирует независимая Служба внутреннего аудита (далее – СВА), которая напрямую подчиняется Совету директоров. Совет директоров определяет состав СВА, размер вознаграждения работников, утверждает политики и процедуры внутреннего аудита, а также годовой аудиторский план и бюджет.
В 2019 году на внеочередном заседании Общего собрания акционеров ТОО «ПрайсуотерхаусКуперс» было выбрано в качестве аудитора Компании. Вознаграждение за услуги по аудиту консолидированной и отдельной финансовых отчетностей по Международным стандартам финансовой отчетности АО «НАК «Казатомпром» за 2020, 2021 и 2022 годы составляет 908 005 400 (девятьсот восемь миллионов пять тысяч четыреста) тенге с учетом НДС.
Аудитор подтвердил достоверность финансовой отчетности за 2021 год.
Общее количество выпущенных акций Казатомпрома (включая глобальные депозитарные расписки (ГДР) составляет 259 356 608 штук, и на данный момент доля акций/ ГДР в свободном обращении – 25%, то есть 64 839 152 штук. Доля акций АО «ФНБ «Самрук-Қазына» – 75%, то есть 194 517 456 штук.
Доля выпущенных акций в обращении
Доля акций
АО «ФНБ «Самрук-Казына»
Доля акций / ГДР в
свободном обращении
В рамках Комплексного плана приватизации на 2016-2020 годы, утвержденного постановлением Правительства Республики Казахстан, в 2018-2020 годах проведено поэтапное отчуждение 25% пакета акций Компании путем публичного размещения с двойным листингом на бирже AIX (акции и глобальные депозитарные расписки) и Лондонской фондовой бирже (глобальные депозитарные расписки).
В результате такого размещения доля мажоритарного акционера АО «ФНБ «Самрук-Қазына» в уставном капитале Компании составляет 75%.
Данные о листинге ценных бумаг
Инструмент | Валюта | ISIN | AIX | LSE | KASE |
---|---|---|---|---|---|
Простые акции | Тенге | KZ1C00001619 | KAP | – | – |
Глобальные депозитарные расписки | Доллары США | US63253R2013 | KAP.Y | KAP | – |
Облигации | Тенге | ISIN KZ2C00006153 | - | – | KZAPb2 |
АО «НАК «Казатомпром» проводит систематическую работу по формированию положительного имиджа и деловой репутации Компании, а также информированию стейкхолдеров о деятельности Общества путем налаживания внешних и внутренних коммуникаций.
В Казатомпроме действует Совет по раскрытию информации, принята Политика и правила по раскрытию информации, коммуникационные риски Общества и другие внутренние нормативные документы.
При реализации Политики АО «НАК «Казатомпром» руководствуется основополагающими принципами:
В целях обеспечения реализации корпоративных прав, а также эффективного взаимодействия с акционерами в Компании обеспечивается работа нескольких каналов коммуникации:
АО «НАК «Казатомпром» осознает важность обеспечения высоких профессиональных и этических стандартов ведения бизнеса и повышения прозрачности деятельности. Компания занимает позицию неприятия коррупции в любых формах и проявлениях – принцип «нулевой толерантности». Предупреждение коррупции – одна из приоритетных задач Компании. Действия коррупционного характера препятствуют развитию бизнеса, и потому Казатомпром стремится не допускать подобных нарушений.
Политика по противодействию коррупции и мошенничеству является основным документом, устанавливающим антикоррупционные направления деятельности, цели и принципы АО «НАК «Казатомпром».
В Компании утверждены принципы в области противодействия коррупции, на которых строится соответствующая стратегия. Соблюдение данных принципов гарантирует не только эффективное функционирование Компании в настоящем, но и её устойчивое развитие в будущем.
Общие принципы поведения работников компании при взаимодействии в коллективе, с деловыми партнерами, акционерами, государственными органами и другими заинтересованными сторонами закреплены в Кодексе этики и комплаенс АО «НАК «Казатомпром».
Основа Кодекса – система корпоративных ценностей Компании, которые являются основой корпоративной культуры Группы, формируют единство взглядов и действий работников, способствуют эффективному достижению целей Компании.
Соблюдение норм Кодекса этики и комплаенс – обязанность всех работников Компании, независимо от занимаемой ими должности. Помимо этого, нормы данного Кодекса обязательны для руководства и третьих лиц, связанных с Компанией. Все работники Компании проходят ознакомление с Кодексом этики и комплаенс при приеме на работу, а также при внесении изменений в положения Кодекса.
Компания таким образом продвигает этические ценности и способствует распространению и внедрению этических норм в повседневную деятельность не только в АО «НАК «Казатомпром», но и поставщиков.
Для повышения осведомленности работников в области комплаенс, а также информирования о последних изменениях в законодательстве по противодействию коррупции в АО «НАК «Казатомпром» регулярно проводится обучение по вопросам комплаенс и противодействия коррупции. В 2021 году проведено 8 разъяснительных мероприятий по вопросам комплаенс и противодействия коррупции для работников Компании и ДЗО. В том числе, проведено производственное совещание, посвящённое противодействию коррупции, с участием руководства Компании и Генеральных директоров ДЗО.
В сентябре 2021 года в каждой из компаний Гуппы проведено ежегодное тестирование по принципам этики среди работников. Полученные ответы анализируются для выявления тематик слабого или недостаточного понимания, после чего составляется график обучающих мероприятий на последующий год.
Ведется постоянная рубрика в корпоративном журнале QazatomNews с разъяснениями вопросов комплаенс.
В АО «НАК «Казатомпром» действует «Горячая линия», предназначенная для приема обращений работников Компании и третьих лиц по вопросам, связанным со случаями коррупции и мошенничества, нарушениями положений Кодекса этики и комплаенса и иными несоблюдениями законодательства, затрагивающими сферу деятельности Группы.
Сообщить о выявленных нарушениях можно следующими способами:
Телефон:
8 800 080 4747
Заполнить форму на сайте:
Написать на электронный адрес:
В 2021 году было получено 55 сообщений на «Горячую линию». Все были рассмотрены в срок, соответствующий действующему законодательству Республики Казахстан и внутренним документам Компании.
Тематика сообщений, %
Тематика | 2020 | 2021 |
---|---|---|
Закупки | 49 | 25 |
Кадровые вопросы | 38 | 53 |
Прочее | 13 | 22 |
В АО «НАК «Казатомпром» функционирует институт Омбудсмена. Его основные задачи направлены на проведение консультаций по положениям Кодекса, инициацию рассмотрения споров нарушений положений Кодекса и участие в их урегулировании, а также в соблюдении принципов деловой этики работниками Компании.
Каждый работник может обратиться к Омбудсмену по специальным каналам связи: телефон доверия, каналы внутренних коммуникаций в ДЗО, мобильное приложение WhatsApp, e-mail Омбудсмена.
Тематика обращений, кол.
Тематика | 2021 |
---|---|
Дискриминация | 3 |
Заработная плата | 4 |
Трудовые права работников | 9 |
Нарушение этики | 2 |
Низкое качество питания | 3 |
Прочее | 2 |
Во втором полугодии 2021 года служба Омбудсмена провела ежегодный анонимный опрос среди работников ДЗО. Опрос был структурирован по трем основным блокам: диагностика знаний и норм Кодекса этики и комплаенс, состояние морально-этического климата в коллективе и осведомленность о возможности урегулирования конфликтных ситуаций на работе.
Анонимный опрос позволил выявить уровень осведомленности работников о возможности защиты прав и интересов, определить состояние тревожности в коллективе, выявить проявления дискриминации, и имеющиеся проблемы при коммуникации с руководителями. 72,34% респондентов в АО «НАК «Казтомпром» считают, что их отношения с коллегами строятся на взаимоуважении, а руководство Компании ведет себя корректно с персоналом.
86,52% респондентов уверены в том, что Омбудсмен действует в соответствии с принципами независимости и нейтральности при рассмотрении обращений. При этом 92,88% опрошенных знают о возможности обращения на «горячую линию» в случае неэтичного поступка коллег или руководителей.
В марте 2021 года для Омбудсменов ДЗО были организованы обучающие мастер классы на тему: «Переговорщик. Переговоры на производственных предприятиях» с целью обучения международным практикам в области ведения переговоров. В ходе мастер классов рассматривались различные кейсы касательно конфликтов в трудовых коллективах, а также были представлены инструкции о том, как вести переговоры с митингующими и агрессивно настроенными работниками.
В мае 2021 года проведено обучение по медиации, во время которого Омбудсмены усовершенствовали свои навыки медиатора, знания в области конфликтологии, которые они в дальнейшем могут применить на работе.
В Кодексе этики и комплаенс АО «НАК Казатомпром» предусмотрена обязанность работников в случае возникновения конфликта интересов сообщать о нем в обязательном порядке, установленном внутренними документами.
Все случаи возможного или фактического конфликта интересов тщательно анализируются, вырабатываются меры по минимизации рисков, вытекающих из конфликта интересов.
Также в Компании действует Положение по урегулированию корпоративных конфликтов и конфликтов интересов, в котором определены причины возникновения корпоративных конфликтов, конфликтов интересов, процедуры предотвращения, а также регламентируется деятельность органов Компании в рамках мероприятий по их урегулированию.
Подход Компании к взаимодействию с заинтересованными сторонами исключает любые формы взяточничества или коррупции и касается как взаимоотношений с частными субъектами, так и работы с государственными органами.
В соответствии с Кодексом этики и комплаенс Казатомпром не осуществляет выплаты в пользу политических партий, организаций или их представителей и не принимает участия в политической деятельности. Работникам в частном порядке не запрещено оказывать помощь или делать взносы политическим партиям.
В соответствии с Положением «О дарении и получении подарков и брендированных сувениров», а также Законами РК «О государственной службе Республики Казахстан» и «О противодействии коррупции» получение и предоставление материальных ценностей, продукции, услуг, выгод с целью оказания влияния на принятие решений недопустимо в работе Компании.
Казатомпром осуществляет благотворительную деятельность через Фонд развития социальных проектов «Samruk-Kazyna Trust», который реализует социально значимые проекты путем отбора на конкурсной основе.