КОРПОРАТИВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ И
ЭТИКА
В АО «НАК «Казатомпром» выстроена эффективная система корпоративного управления в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан, а также с учетом ведущих мировых практик. Компания постоянно совершенствует подходы и принципы управления, чтобы они не просто поддерживали текущее функционирование Компании, но и учитывали меняющиеся по мере роста бизнеса потребности, а также обеспечивали соблюдения прав акционеров и всех заинтересованных сторон.
КЛЮЧЕВЫЕ ПОКАЗАТЕЛИ
И ДОСТИЖЕНИЯ
«А»
Рейтинг корпоративного управления АО «НАК «Казатомпром»
%
Совета
директоров
составляют
женщины
ЦЕЛИ УСТОЙЧИВОГО РАЗВИТИЯ ООН
RU EN KZ

Система корпоративного управления

Система корпоративного управления Компании направлена на обеспечение надлежащего управления и контроля, рост долгосрочной стоимости и устойчивое развитие. Корпоративное управление основано на трех компонентах – эффективности, оперативности и прозрачности. Компания продолжает совершенствовать систему корпоративного управления, обеспечивая соблюдение прав акционеров и всех заинтересованных сторон.

Принципы
Задачи

Основные политики АО «НАК «Казатомпром» в сфере корпоративного управления

Название документа Дата вступления в силу последней версии
Устав 20 мая 2021 г.68
Положение о Совете директоров 18 мая 2020 г.
Положение о Правлении 26 июня 2019 г.
Положения о комитетах 30 апреля 2019 г.
Кодекс корпоративного управления 27 мая 2015 г.
Политика управления дочерними и зависимыми организациями АО «НАК «Казатомпром» 19 марта 2020 г.

РЕЙТИНГ КОРПОРАТИВНОГО УПРАВЛЕНИЯ

В 2021 году крупным акционером АО «НАК «Казатомпром» – АО «Самрук-Казына» к проведению диагностики системы корпоративного управления привлечен независимый консультант «PricewaterhouseCoopers» с целью выявления рейтинга корпоративного управления АО «НАК «Казатомпром».

По результатам диагностики АО «НАК «Казатомпром» присвоен рейтинг корпоративного управления – «А».

Данная оценка является свидетельством повышения эффективности работы внутренних систем АО «НАК «Казатомпром». Значительного качественного роста достигли процессы соблюдения прав акционеров, деятельности Совета директоров и исполнительного органа, а также процессы прозрачности и раскрытия информации.

По результатам оценки, Компания разработала план мероприятий по совершенствованию системы корпоративного управления на 2022 год.

КЛЮЧЕВЫЕ УЛУЧШЕНИЯ В 2021 ГОДУ

В течение отчетного периода была выполнена большая часть мероприятий из запланированных на 2021 год, сформированных по итогам независимой диагностики корпоративного управления и на основании Методики диагностики корпоративного управления АО «Самрук-Қазына». В частности, были выполнены следующие мероприятия:

Кодекс корпоративного управления

Кодекс корпоративного управления Компании разработан в соответствии с законодательством Республики Казахстан, внутренними документами АО «ФНБ «Самрук-Қазына» и Программой трансформации АО «ФНБ «Самрук-Қазына». Кодекс учитывает принятые в Казахстане и мире практики корпоративного управления, закрепляет принципы, на которых основывается система корпоративного управления в Компании.

Казатомпром может констатировать соответствие системы корпоративного управления ключевым правилам листинга крупнейших фондовых бирж и основным, признанным мировым экономическим сообществом, принципам корпоративного управления (например, принципам корпоративного управления Организации экономического сотрудничества и развития).

СОБЛЮДЕНИЕ КОДЕКСА КОРПОРАТИВНОГО УПРАВЛЕНИЯ

В соответствии с Кодексом корпоративного управления Службой Корпоративного секретаря проведен анализ соблюдения принципов и положений Кодекса корпоративного управления в Компании за 2021 год. Согласно результатам проведенного анализа69, в Компании соблюдаются 88% положений Кодекса, еще 2% положений Кодекса соблюдаются частично. 10% положений Кодекса неприменимы к Компании.

Соблюдение Кодекса корпоративного управления

Раздел Кодекса Соблюдается Частично соблюдается Не соблюдается Не применимо
Права акционеров и справедливое отношение к акционерам 83 13 - 4
Эффективность Совета директоров и исполнительного органа 96 1 - 3
Управление рисками, внутренний контроль и аудит 97 3 - -
Прозрачность 97 - - 3
Соблюдение принципов корпоративного управления AIX

Биржей AIX установлены общие принципы корпоративного управления для компаний, акции которых котируются на ней. Кодекс корпоративного управления Казатомпрома во многом соответствует таким принципам. Кроме того, в Кодексе корпоративного управления Компании содержатся определенные положения, обеспечивающие соблюдение целей и прогнозов АО «ФНБ «Самрук-Қазына». Любые инициативы Группы, связанные с осуществлением видов деятельности, выходящих за пределы ее основной деятельности, подлежат рассмотрению и проверке Советом директоров, который возглавляется независимым директором.

Соблюдение принципов корпоративного управления KASE

Биржа KASE в 2013 году адаптировала оценочную карту корпоративного управления Международной Финансовой Корпорации (IFC), позволяя акционерным обществам, акции и облигации которых находятся в листинге KASE, воспользоваться этим инструментом и оценить уровень корпоративного управления компании. При произведенной оценке по шести категориям, Компания в большинстве соответствует критериям, установленным оценочной картой.

Различия между Кодексом корпоративного управления Компании и положениями Кодекса корпоративного управления Великобритании70

Ниже описаны основные различия между Кодексом корпоративного управления Компании и положениями Кодекса корпоративного управления Великобритании.

Общее собрание акционеров

Компания относится одинаково ко всем акционерам, включая миноритарных, вне зависимости от доли владения акциями и в равном порядке осуществляет доведение информации.

Общее собрание акционеров – высший орган управления Компании. 20 мая 2021 года проведено заочное годовое Общее собрание акционеров Общества. На повестке дня рассматривались следующие вопросы:

22 июня и 10 ноября 2021 года состоялись заочные внеочередные Общие собрания акционеров Общества, которые были созваны Советом директоров Компании по инициативе крупного акционера АО «Самрук-Қазына». Единственным вопросом на повестках дня собраний стал вопрос «О составе Совета директоров АО «Национальная атомная компания «Казатомпром».

Совет директоров

GRI 102-24

Процесс избрания членов Совета директоров и председателя Совета директоров осуществляется в порядке, определенном Законом РК «Об акционерных обществах» и Уставом Общества.

Поиск кандидатов и избрание проводятся по объективным критериям и с учетом необходимости разнообразия состава Совета директоров. Членом Совета директоров может быть только физическое лицо. Члены Совета директоров избираются из числа:

В состав Совета директоров должны входить лица, обладающие знаниями, навыками и опытом, необходимыми для выполнения Советом директоров своих функций и обеспечения роста долгосрочной стоимости и устойчивого развития организации, а также имеющие безупречную деловую и личную репутацию.

При отборе кандидатов в состав Совета директоров во внимание принимаются:

Члены Правления Общества, кроме Председателя Правления Общества, не могут быть избраны в Совет директоров. Не допускается участие членов Правительства Республики Казахстан, должностных лиц государственных органов в составе Совета директоров.

ОБУЧЕНИЕ И РАЗВИТИЕ ЧЛЕНОВ СОВЕТОВ ДИРЕКТОРОВ

В соответствии с Политикой по повышению квалификации членов Совета директоров АО «НАК «Казатомпром» и привлечению внешних экспертов Советом директоров АО «НАК «Казатомпром», Совет директоров принимает решение о повышении квалификации членов СД в целом или отдельных его членов на основании:

Также обучение членов СД формируется на основе рекомендаций, полученных в ходе общей диагностики корпоративного управления Общества.

В 2021 году проводилось обучение на тему «Актуальные вопросы комплаенс и риск-менеджмента».

СОСТАВ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ

GRI 102-22

По состоянию на 31 декабря 2021 года в состав Совета директоров входят восемь директоров, включая четырех независимых директоров. Председателем Совета директоров является независимый директор71, что является гарантией соблюдения прав миноритарных акционеров.

Состав Совета директоров Компании сбалансирован по квалификации, опыту, знаниям, деловым качествам и разнообразию. Члены Совета директоров обладают безупречной деловой репутацией, знаниями и навыками в области атомной промышленности, финансов и инвестиций, корпоративного управления, а также в иных сферах, важных для управления Компанией.

Члены Совета директоров имеют обширный опыт работы в роли ТОП-менеджеров, партнеров и членов органов управления крупных международных компаний, а также безупречную репутацию в бизнес-сообществе. Особое внимание уделяется разнообразию состава и доле независимых директоров. В состав Совета директоров входят как мужчины, так и женщины, а также граждане различных государств, что обеспечивает гендерное и социокультурное разнообразие.

Независимость Совета директоров:

  • общее количество членов СД - 8
  • независимые члены СД - 4
  • Члены Совета директоров не имеют акций Компании (долей участия в Компании), аффилированных компаний, а также не владеют акциями поставщиков и конкурентов Компании

Возраст членов Совета директоров, %

30-50 лет

50 и больше

Гендерный состав Совета директоров, %

Мужчины

Женщины


Состав Совета директоров

Комитет по
аудиту

Комитет по
производственной
безопасности

Комитет по
стратегическому
планированию и
инвестициям

Комитет по
назначениям и
вознаграждениям

Нил Лонгфэллоу

Председатель Совета директоров
(независимый)

Дата избрания

201772

Год рождения

1958

Гражданство

Соединенное Королевство Великобритании
и Северной Ирландии


Образование

Инженер-электрик, член Ядерного Института и Института измерения и контроля


Опыт работы

С 2015 г. – независимый консультант в международном ядерном секторе.

2013 г. – директор крупных проектов для ядерного, нефтяного и газового секторов в Великобритании в Costain PLC.

2009 г. – управляющий директор Springfields Fuels Limited и вице-президент Европейского топливного бизнеса в Westinghouse Electric Company.

2007 г. – заместитель управляющего директора завода British Nuclear Fuels Limited.

1991 г. – руководитель переработки на заводе по переработке ядерного топлива Sellafield в Западной Камбрии (British Nuclear Fuels Limited). Начал свою карьеру в области электротехники в Великобритании.

Расселл Бэнхам

Член Совета директоров
(независимый)

Дата избрания

201873

Год рождения

1954

Гражданство

Австралия


Образование

Степень бакалавра коммерции Университета Нового Южного Уэльса, член Института дипломированных бухгалтеров Австралии и Новой Зеландии, выпускник Австралийского института директоров


Опыт работы

2018 г. – член Совета директоров АО «НАК «Казатомпром».

2011-2014 гг. – руководитель подразделения «Энергетика и ресурсы» компании «Делойт» в Москве, Россия.

2007 г. – руководитель отдела аудита «Делойт СНГ» и член Исполнительного комитета «Делойт СНГ» в Алматы, Казахстан.

2002-2007 гг. – руководитель отдела консультационных услуг в компании Ernst and Young в Брисбене, Австралия.

2002 г. – партнер по аудиту в австралийской компании Andersen.

1974 г. – аудитор в австралийской компании Andersen.

Марк Кэшер

Член Совета директоров
(независимый)

Дата избрания

202074

Год рождения

1970

Гражданство

США


Образование

1997 г. – степень магистра бизнес-администрирования в Джорджтаунском университете.

1992 г. – степень бакалавра советских исследований, Университет Тафтса.


Опыт работы

2022 г. – член Совета директоров и Председатель Комитета по аудиту компании Softline Digital Lab.

2018-2021 гг. – независимый директор в АО «Национальная инвестиционная корпорация Национального Банка Казахстана».

2013-2019 гг. – независимый директор компании Luxoft, Председатель трех комитетов: аудита, M&A и компенсаций.

2013 г. – основатель Sapiens Advisors.

2010-2015 гг. – Председатель Правления Pinebridge Investments Russia.

1997 г. – младший сотрудник в области прямых инвестиций в AIG Capital Partners (позже переименован в PineBridge Investments).

Мамутова Асем Тлековна

Член Совета директоров
(независимый)

Дата избрания

202175

Год рождения

1975

Гражданство

Республика Казахстан


Образование

1999 г. – степень магистра в области экономики, университет Эссекс (University of Essex) в Великобритании.

1997 г. – окончила Казахский национальный университет им. Аль-Фараби.


Опыт работы

2013-2022 гг. – президент АО «Усть-Каменогорский титано-магниевый комбинат».

2007 г. – финансовый директор АО «Усть-Каменогорский титано-магниевый комбинат».

2002-2007 гг. – исполнительный директор АО «Национальная компания «Қазақстан Темір Жолы».

1999-2002 гг. – старший экономический консультант Европейского Союза в Лондоне.

Акчулаков Болат Уралович

Член Совета директоров

Дата избрания

202176

Год рождения

1971

Гражданство

Республика Казахстан


Образование

1993 г. – степень бакалавра в сфере экономики, Алма-Атинский институт народного хозяйства.


Опыт работы

2021 г. – управляющий директор по управлению активами АО «Самрук-Қазына».

2019-2021 гг. – генеральный директор ассоциации «KAZENERGY».

2017-2019 гг. – вице-министр энергетики Республики Казахстан.

2016 г. – генеральный директор Объединения юридических лиц «Казахстанская ассоциация организаций нефтегазового и энергетического комплекса «KAZENERGY».

2014-2016 гг. – генеральный директор ТОО «Almex Petrochemical».

2012 г. – вице-министр нефти и газа Республики Казахстан.

2010-2011 гг. – генеральный директор ТОО «PSA» и президент АО «КазМунайГаз».

2009 г. – управляющий директор по вопросам управления электроэнергетическими и нефтегазовыми активами АО «Самрук-Қазына».

2006-2008 гг. – вице-министр энергетики и минеральных ресурсов Республики Казахстан.

1993-2006 гг. – работа в нефтяных компаниях и банках: СП ЗАО ННК «Казмунайгаз», Commonwealth and British Services Ltd., ЗАО ННК «Казахойл», Alem Bank Kazakhstan.

Жанадил Ернар Бейсенович

Член Совета директоров

Дата избрания

202177

Год рождения

1984

Гражданство

Республика Казахстан


Образование

2009 г. – степень магистра Манчестерского Университета.

2006 г. – степень бакалавра, факультет бухгалтерского учета и финансов КИМЭП в г. Алматы.


Опыт работы

2022 гг. – управляющий директор по инвестициям, приватизации и международному сотрудничеству АО «Самрук-Қазына».

2018-2021 гг. – соуправляющий директор по экономике и финансам АО «Самрук-Қазына».

2017 г. – управляющий директор по экономике и финансам АО «Самрук-Қазына».

2016 г. – финансовый контролер АО «Самрук-Қазына».

2010-2016 гг. – руководитель Службы внутреннего аудита.

2006 г. – старший консультант ТОО «ПрайсуотерхаусКуперс».

Нурбаева Назира Нуртлеуовна

Член Совета директоров

Дата избрания

202178

Год рождения

1975

Гражданство

Республика Казахстан


Образование

2017 г. – прошла курсы MBA для управленческих кадров в КИМЭП в г. Алматы.

2000 г. – окончила Казахскую государственную Академию Управления г. Алматы по специальности «Финансы и кредит».

1996 г. – окончание Университета Wisconsin Richland по специальности «Бизнес-администрирование».

1994-1998 гг. – учеба в Казахском государственном университете международных отношений и мировых языков.


Опыт работы

2021 г. – управляющий директор по экономике и финансам АО «Самрук-Қазына».

2020 г. – партнер ТОО «Делойт TFC», отдел налоговых и юридических услуг.

2014 г. – директор отдела налоговых и юридических услуг ТОО «ПрайсуотерхаусКуперс».

2004-2014 гг. – старший менеджер отдела налоговых и юридических услуг ТОО «ПрайсуотерхаусКуперс».

2003 г. – старший консультант по налогам в ООО «ЛУКОЙЛ Оверсиз Сервис».

1998-2003 гг. – отдел налоговых и юридических услуг в филиале ТОО «ПрайсуотерхаусКуперс».

1997 г. – ассистент в налоговом отделе филиала ТОО «ПрайсуотерхаусКуперс» в Казахстане.

Шарипов Мажит Бейсембаевич

Член Совета директоров,
Председатель Правления

Дата избрания

202179

Год рождения

1964

Гражданство

Республика Казахстан


Образование

Окончил Обнинский институт атомной энергетики, факультет «Атомные электростанции и установки» по специальности «инженер-теплоэнергетик».


Опыт работы

2021 г. – Председатель Правления АО «НАК «Казатомпром».

2021 г. – главный директор по ЯТЦ АО «НАК «Казатомпром».

2017 г. – управляющий директор по ЯТЦ АО «НАК «Казатомпром».

2015 г. – директор департамента проектов ЯТЦ АО «НАК «Казатомпром».

2013-2014 гг. – Председатель Комитета по атомной энергии Министерства индустрии и новых технологий Республики Казахстан.

2008-2013 гг. – директор департамента атомной энергетики и промышленности в Министерстве энергетики и минеральных ресурсов РК, Министерстве индустрии и новых технологий РК и Агентстве РК по атомной энергии.

1992-2008 гг. – работа в Агентстве по атомной энергии Республики Казахстан, впоследствии преобразованном в Комитет по атомной энергии Министерства энергетики и минеральных ресурсов Республики Казахстан.

1988 гг. – инженер службы эксплуатации экспериментальной установки реактора в Институте ядерной физики Академии наук КазССР.

ИЗМЕНЕНИЯ В СОСТАВЕ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ В 2021 ГОДУ

20 мая 2021 года решением годового Общего собрания акционеров утверждено включить в состав Совета директоров Мамутову Асем Тлековну в качестве независимого директора – члена Совета директоров Компании.

22 июня 2021 года решением внеочередного Общего собрания акционеров принято решение досрочно прекратить полномочия членов Совета директоров Общества – представителей АО «Самрук-Қазына» – Карымсакова Бейбита Еркимбаевича, Саткалиева Алмасадама Майдановича и Кудайбергена Каната Жакыпулы и принято решение включить в состав Совета директоров Компании Акчулакова Болата Ураловича, Жанадила Ернара Бейсенулы и Нурбаеву Назиру Нуртлеуовну.

Решением внеочередного Общего собрания акционеров от 10 ноября 2021 года были досрочно прекращены полномочия члена Совета директоров Общества Пирматова Галымжана Олжаевича, а Шарипов Мажит Бейсембаевич был избран в качестве члена Совета директоров Общества.

Отказов или каких-либо договоренностей об отказе членов Совета директоров от вознаграждения или будущих вознаграждений не зафиксировано.

ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ

В 2021 году Советом директоров было проведено 14 заседаний (13 очных), на которых было рассмотрено 234 вопроса.

Посещаемость заседаний членами Совета директоров за 2021 год составила в среднем 100%.

Участие членов Совета директоров в заседаниях

ФИО 18.02.2021 15.03.2021 01.04.2021 07.04.2021 05.05.2021 20.05.2021 24.06.2021 06.08.2021 25.08.2021 03.09.2021 24.09.2021 06.10.2021 04.11.2021 18.11.2021 %
Лонгфэллоу Н. + + + + + + + + + + + + + + 100
Бэнхам Р. + + + + + + + + + + + + + + 100
Кэшер М. + + + + + + + + + + + + + + 100
Мамутова А.Т. - - - - - + + + + + + + + + 100
Акчулаков Б.У. - - - - - - + + - + + + + + 88
Жанадил Е.Б. - - - - - - + + + - + + + + 88
Нурбаева Н.Н. - - - - - - + + + + + + + + 100
Шарипов М.Б. - - - - - - - - - - - - - + 100

Наиболее важные вопросы, рассмотренные Советом директоров АО «НАК «Казатомпром» в 2021 году

ОЦЕНКА ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ

GRI 102-28

Деятельность Совета директоров подлежит внешней независимой оценке раз в три года. В 2021 году в рамках общей диагностики корпоративного управления Общества проводилась оценка эффективности Совета директоров, рейтинг которого составил – «А». При оценке СД принимались во внимание вопросы устойчивого развития и данные рекомендации были включены в План по совершенствованию КУ.

Процесс диагностики системы корпоративного управления включал:

ПЛАНЫ НА 2022 ГОД

Качество материалов для СД
Планы преемственности СД и Правления

КОМИТЕТЫ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ

GRI 102-22, 102-24


В Компании созданы четыре комитета Совета директоров:

Комитет по
аудиту

Комитет по
производственной
безопасности
(HSE)

Комитет по
стратегическому
планированию и
инвестициям

Комитет по
назначениям и
вознаграждениям

Комитеты80 подотчетны Совету директоров в соответствии с полномочиями, предоставленными им Советом директоров и соответствующими Положениями о Комитетах.

Члены Комитетов избираются решением СД согласно Закону Об акционерных обществах, Кодексу корпоративного управления АО «Самрук-Қазына» и Уставу Казатомпрома.

РЕЗУЛЬТАТЫ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КОМИТЕТОВ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ В 2021 ГОДУ



Отчет Комитета по производственной безопасности

Состав и количество заседаний Комитета

ФИО Посещаемость заседаний, % Причины отсутствия на заседаниях
Нил Лонгфэллоу, председатель 100
Расселл Бэнхам 100
Канат Кудайбергень 100 Вышел из состава СД 22 июня 2021 года
Асем Мамутова 100 Включена в состав Комитета 24 июня 2021 года

очных заседания проведено в 2021 году

вопроса рассмотрено

Рассмотренные вопросы Комитета в 2021 году:
  • отчет об исполнении Плана мероприятий по обеспечению социально-трудовых условий производственного персонала по итогам 2020 года
  • отчет по исполнению Плана мероприятий по социальному партнерству и улучшению уровня социальной стабильности на предприятиях АО «НАК «Казатомпром» за I полугодие 2021 года
  • обзорная информация о проведенной работе по внедрению системы устойчивого развития за I полугодие 2021 года
  • ежеквартальные отчеты о состоянии производственной безопасности, а также о статусе реализации проекта ESAP


Отчет Комитета по аудиту

Состав и количество заседаний Комитета

ФИО Посещаемость заседаний, % Причины отсутствия на заседаниях
Расселл Бэнхам, председатель 100
Нил Лонгфэллоу 100 Исключен из состава Комитета 20 мая 2021 года
Марк Кэшер 100
Асем Мамутова 100 Включена в состав Комитета 20 мая 2021 года

очных заседаний проведено в 2021 году

вопроса рассмотрено

Рассмотренные вопросы Комитета в 2021 году:

I квартал

  • предварительно одобрена годовая финансовая отчетность АО «НАК «Казатомпром» за 2020 год
  • предварительно одобрен Отчет о соблюдении принципов и положений Кодекса корпоративного управления по итогам 2020 года
  • предварительно одобрен План по совершенствованию системы корпоративного управления на 2021 год
  • предварительно одобрен Отчет об операционной эффективности системы внутреннего контроля над подготовкой финансовой отчетности АО «НАК «Казатомпром» за 2020 год

II квартал

  • предварительно одобрена промежуточная финансовая отчетность АО «НАК «Казатомпром» (консолидированная и отдельная) за 3 месяца 2021 года
  • предварительно одобрен Интегрированный годовой отчет АО «НАК «Казатомпром» за 2020 год
  • предварительно одобрены изменения в Корпоративную учетную политику АО «НАК «Казатомпром»
  • рассмотрены вопросы по кибербезопасности в группе Компании АО «НАК «Казатомпром»

III квартал

  • предварительно одобрена промежуточная финансовая отчетность АО «НАК «Казатомпром» (консолидированная и отдельная) за 6 месяцев 2021 года
  • предварительно одобрена Политика конфиденциального информирования АО «НАК «Казатомпром»

IV квартал

  • предварительно одобрена промежуточная финансовая отчетность АО «НАК «Казатомпром» (консолидированная и отдельная) за 9 месяцев 2021 года
  • предварительно одобрен регистр и карта рисков Общества на 2022 год
  • предварительно одобрена Политика АО «НАК «Казатомпром» в области привлечения услуг аудиторских организаций

В 2021 году на ежеквартальной основе члены Комитета рассматривали регулярные отчеты Службы внутреннего аудита и Службы комплаенс, а также отчеты по управлению рисками и отчеты по «горячей линии».


Отчет Комитета по стратегическому планированию и инвестициям

Состав и количество заседаний Комитета

ФИО Посещаемость заседаний, % Причины отсутствия на заседаниях
Нил Лонгфэллоу, председатель 100
Расселл Бэнхам 100
Марк Кэшер 100 Исключен из состава Комитета 24 июня 2021 года
Алмасадам Саткалиев 25 Вышел из состава СД 22 июня 2021 года
Асем Мамутова 100 Включена в состав Комитета 20 мая 2021 года.
Исключена из состава Комитета 24 июня 2021 года
Ернар Жанадил 25 Включен в состав Комитета 22 июня 2021 года

очных заседаний проведено в 2021 году

вопроса рассмотрено

Рассмотренные вопросы Комитета в 2021 году:

I квартал

  • рассмотрен Отчет по программе цифровой трансформации АО «НАК «Казатомпром» по итогам 2020 года
  • рассмотрен Отчет Правления АО «НАК «Казатомпром» о реализации крупных инвестиционных проектов по итогам 2020 года
  • рассмотрен Отчет о мировом спросе и предложении на мировой уран

II квартал

  • рассмотрен Годовой отчет о реализации в 2020 году Стратегии развития АО «НАК «Казатомпром» на 2018–2028 годы
  • рассмотрен план реструктуризации активов АО «НАК «Казатомпром» в 2020-2022 годах и Перечень нестратегических активов АО «НАК «Казатомпром»
  • рассмотрен вопрос создания уранового фонда путем заключения сделки с Genchi Global Limited
  • рассмотрены результаты бенчмаркинг-анализа АО «НАК «Казатомпром» с другими урановыми компаниями по итогам 2020 года
  • рассмотрен Отчет по программе цифровой трансформации АО «НАК «Казатомпром» по итогам I квартала 2021 года
  • рассмотрен Отчет Правления АО «НАК «Казатомпром» о реализации крупных инвестиционных проектов по итогам I квартала 2021 года
  • рассмотрен вопрос по переходу инвестиционного проекта «ТОО «Ульба-ТВС» на этап эксплуатации
  • рассмотрена Концепция создания уранового фонда

III квартал

  • рассмотрен Отчет по программе цифровой трансформации АО «НАК «Казатомпром» по итогам I полугодия 2021 года
  • рассмотрен Отчет Правления АО «НАК «Казатомпром» о реализации крупных инвестиционных проектов по итогам II квартала 2021 года
  • рассмотрен Отчет о результатах деятельности KazakAtom TH AG по итогам 2020 года

IV квартал

  • рассмотрен Отчет по программе цифровой трансформации АО «НАК «Казатомпром» по итогам III квартала 2021 года
  • рассмотрен Отчет Правления АО «НАК «Казатомпром» о реализации крупных инвестиционных проектов по итогам III квартала 2021 года
  • рассмотрен статус исполнения стратегических КПД АО «НАК «Казатомпром» по итогам 2020 года
  • рассмотрен Перечень стратегических, аналитических и отраслевых ключевых показателей деятельности АО «НАК «Казатомпром» на 2022-2026 годы
  • рассмотрены результаты бенчмаркинг-анализа АО «НАК «Казатомпром» с другими урановыми компаниями по итогам первого полугодия 2021 года
  • рассмотрены изменения в Устав АО «НАК «Казатомпром» в части закрепления компетенций членов Совета директоров АО «НАК «Казатомпром» по управлению трансформацией Компании

В 2021 году на ежеквартальной основе члены Комитета рассматривали отчеты по Программе трансформации АО «НАК «Казатомпром», отчеты Правления АО «НАК «Казатомпром» о реализации крупных инвестиционных проектов.


Отчет Комитета по назначениям и вознаграждениям

Состав и количество заседаний Комитета

ФИО Посещаемость заседаний, % Причины отсутствия на заседаниях
Марк Кэшер, председатель 100
Нил Лонгфэллоу 100
Расселл Бэнхам 100 Вышел из состава Комитета 20 мая 2021 года
Бейбит Карымсаков 33 Вышел из состава СД 22 июня 2021 года
Асем Мамутова 100 Включена в состав Комитета 20 мая 2021 года
Болат Акчулаков 100 Включен в состав 24 июня 2021 года

очных заседаний проведено в 2021 году

вопроса рассмотрено

Рассмотренные вопросы Комитета в 2021 году:

I квартал

  • рассмотрен вопрос новой кандидатуры в состав Совета директоров Общества
  • рассмотрен вопрос о премировании Корпоративного секретаря и Омбудсмена Общества

II квартал

  • рассмотрен вопрос по кандидатам на позиции СЕО-1 Общества
  • рассмотрен Отчет о выполнении ключевых показателей эффективности деятельности Председателя и членов Правления АО «НАК «Казатомпром» по итогам 2020 года
  • рассмотрен вопрос о выплате вознаграждения Председателю и членам Правления АО «НАК «Казатомпром» по итогам 2020 года
  • рассмотрены индивидуальные планы развития (ИПР) членов Правления на 2021 год

III квартал

  • рассмотрен вопрос структуры центрального аппарата и общей численности работников АО «НАК «Казатомпром»
  • рассмотрен вопрос по плану преемственности менеджмент пула АО «НАК «Казатомпром»
  • рассмотрен вопрос по избранию Председателя Правления АО «НАК Казатомпром»

IV квартал

  • рассмотрены вопросы назначения генеральных директоров ДЗО
  • предварительно утверждены Ключевые показатели деятельности Председателя и членов Правления АО «НАК «Казатомпром» на 2022 год

В 2021 году на ежеквартальной основе члены Комитета рассматривали регулярные отчеты о работе Омбудсмена и Корпоративного секретаря.

Правление

Правление – исполнительный орган Казатомпрома, который осуществляет свою деятельность в соответствии с законодательством Республики Казахстан, Уставом, Кодексом корпоративного управления и Положением о Правлении. Данные документы содержат информацию о роли и подотчетности Правления, правах, обязанностях и ответственности членов Правления.

К обязанностям Правления относятся:

ИЗМЕНЕНИЯ В СОСТАВЕ ПРАВЛЕНИЯ

В отчетном периоде состав Правления претерпел изменения. С 1 января 2021 года в соответствии с Решением Совета директоров (Протокол от 13.11.2020 года №35/20) определен состав Правления в количестве шести человек.

ФИО Должность Год присоединения к Группе
Галымжан Пирматов Председатель Правления 2009
Даурен Кунанбаев Главный директор по производству 2011
Дуйсембеков Биржан Главный директор по стратегии и развитию 2017
Бекмуратов Бексултан Главный директор по HR и трансформации 2018
Елемесов Марат Управляющий директор по правовому сопровождению и рискам 2018
Сыздыкова Камила Главный директор по экономике и финансам 2009

С 25 апреля 2021 года в соответствии с Решением Совета директоров Компании (Протокол от 01.04.2021 года №3/21) Правление определено в следующем составе.

ФИО Должность Год присоединения к Группе
Галымжан Пирматов Председатель Правления 2009
Шарипов Мажит Главный директор ЯТЦ 2015
Сыздыкова Камила Главный директор по экономике и финансам 2009
Батырбаев Аскар Главный директор по коммерции 2006
Дуйсембеков Биржан Главный директор по стратегии и развитию 2017
Бекмуратов Бексултан Главный директор по HR и коммуникациям 2018
Елемесов Марат Управляющий директор по правовому сопровождению и рискам 2018

С 20 мая 2021 года в соответствии с Решением Совета директоров Компании (Протокол от 20.05.2021 года №5/21) в состав Правления вошли следующие руководящие работники.

ФИО Должность Год присоединения к Группе
Касабеков Аскар Главный директор по производству 1999
Алдонгаров Алибек Главный директор по трансформации 2017

Решением Совета директоров Компании от 24 сентября 2021 года Правление определено в количестве восьми человек, в следующем составе.

ФИО Должность Год присоединения к Группе
Шарипов Мажит Председатель Правления 2015
Булекбай Аслан Главный директор по производству 2021
Сарымсаков Досболат Главный директор по ЯТЦ 2011
Сыздыкова Камила Главный директор по экономике и финансам 2009
Батырбаев Аскар Главный директор по коммерции 2006
Тулеугожин Ерлан Главный директор по стратегии и развитию 2018
Алдонгаров Алибек Главный директор по HR и трансформации 2017
Елемесов Марат Управляющий директор по правовому сопровождению и рискам 2018

СОСТАВ ПРАВЛЕНИЯ (на 31 декабря 2021 года)

Шарипов Мажит

Председатель Правления

Год рождения

1964

Гражданство

Республика Казахстан


Образование

Обнинский институт атомной энергетики, факультет «Атомные электростанции и установки», специальность «инженер-теплоэнергетик».


Опыт работы

09.2021 г. – н.в. – Председатель Правления АО «НАК «Казатомпром».

01.2021 – 09.2021 гг. – главный директор по ЯТЦ АО «НАК «Казатомпром».

2017 – 2020 гг. – управляющий директор по ЯТЦ АО «НАК «Казатомпром».

2015 – 2017 гг. – директор департамента проектов ЯТЦ АО «НАК «Казатомпром».

2013 – 2014 гг. – Председатель Комитета по атомной энергии Министерства индустрии и новых технологий Республики Казахстан.

2008 – 2013 гг. – директор департамента атомной энергетики и промышленности в Министерстве энергетики и минеральных ресурсов РК, Министерстве индустрии и новых технологий РК и Агентстве РК по атомной энергии.

1992 – 2008 гг. – работа в Агентстве по атомной энергии Республики Казахстан, впоследствии преобразованном в Комитет по атомной энергии Министерства энергетики и минеральных ресурсов Республики Казахстан.

1988 – 1992 гг. – инженер службы эксплуатации экспериментальной установки реактора в Институте ядерной физики Академии наук КазССР.

Булекбай Аслан

Главный директор по производству

Год рождения

1982

Гражданство

Республика Казахстан


Образование

КазНТУ им. К.И. Сатпаева по специальности «Горный инженер», аспирантура Школы бизнеса МакКомба Университета Техаса по специальности «Наука о данных и машинное обучение». В настоящее время продолжает обучение по программе Доктора нефтяной инженерии (PhD) Университета Роберта Гордона (г. Абердин, Шотландия).


Опыт работы

09.2021 г. – 03.2022 г. – Главный директор по производству АО «НАК «Казатомпром».

2013 – 2021 гг. – работа в международних компаниях: OMV Exploration & Production (г. Вена, Австрия), Saudi Aramco (Саудовская Аравия), DNO Exploration and Production (г. Дубай, ОАЭ).

2009 – 2013 гг. – старший лектор Казахстанско-Британского Технического Университета, Генеральный директор компании «Bulekbay Консалтинг», заместитель Председателя Правления АО «НК «Казгеология».

2004 – 2012 гг. – инженер по интенсификации притока международной компании Halliburton Energy services.

Сарымсаков Досболат

Главный директор по ЯТЦ

Год рождения

1971

Гражданство

Республика Казахстан


Образование

КазНУ им. Аль-Фараби, специальность «Физика», Дипломатическая академия Министерства иностранных дел Республики Казахстан, специальность «Международные отношения».


Опыт работы

2021 г. – н.в. – Главный директор по ЯТЦ.

2017 – 2021 гг. – директор Департамента проектов ЯТЦ.

2011 – 2017 гг. – менеджер Департамента проектов ЯТЦ.

2008 – 2011 гг. – Исполнительный директор Ассоциации «Центр содействия нераспространению».

1996 – 2011 гг. – инженер в Институте атомной энергии Национального Ядерного Центра Республики Казахстан, менеджер в Ассоциации «Институт нераспространения» (позднее Ассоциация «Центр содействия нераспространению»).

05.1995 г. – 12.1995 г. – ведущий специалист Министерства индустрии и новых технологий Республики Казахстан.

Сыздыкова Камила

Главный директор по экономике и финансам

Год рождения

1981

Гражданство

Республика Казахстан


Образование

Бакалавриат в области делового администрирования университета КИМЭП, программа Executive MBA в Назарбаев Университете.


Опыт работы

2020 г. – н.в. – Главный директор по экономике и финансам.

2018 – 2020 гг. – Управляющий директор по экономике и планированию АО «НАК «Казатомпром».

2012 – 2018 гг. – работа в компаниях-партнерах АО «НАК «Казатомпром» ТОО «Cameco» и UrAsia Energy Holding Ltd (дочернее предприятие уранового холдинга UraniumOne).
В разные годы занимала руководящие позиции в АО «Народный Банк Казахстана», ТОО «Кызылкум» (дочернее предприятие АО «НАК «Казатомпром»). Трудовую деятельность начала в 2002 году консультантом по оценке бизнеса в ТОО «Rice Group Central Asia».

Тулеугожин Ерлан

Главный директор по стратегии и развитию

Год рождения

1982

Гражданство

Республика Казахстан


Образование

Университет имени Сулеймана Демиреля, специальность «Бизнес администрирование», Университет КИМЭП по программе Executive MBA, степень магистра по финансам в London Business School.


Опыт работы

2021 г. – н.в. – Главный директор по стратегии и развитию.

2020 г. – Главный директор по стратегии и развитию АО «НАК «Казатомпром» (на период отсутствия основного работника).

2019 – 2020 гг. – Управляющий директор по управлению активами АО «НАК «Казатомпром».

2018 – 2019 гг. – Заместитель исполнительного директора по финансам ТОО СП «КАТКО».

2006 – 2018 гг. – руководящие должности в ТОО «СП «Казгермунай» и АО «Каражанбасмунайгаз».

2004 – 2006 гг. – экономист в ТОО «Эмбаэнергомунай».

Алдонгаров Алибек

Главный директор по HR и трансформации

Год рождения

1983

Гражданство

Республика Казахстан


Образование

Алматинский колледж связи при Казахско-Американском Университет, специальность «Вычислительная техника, сети связи и системы коммутации», Казахский национальный технический университет имени К.И. Сатпаева, специальность «Многоканальные телекоммуникационные системы».


Опыт работы

09.2021 г. – н.в. – Главный директор по HR и трансформации.

05.2021 г. – Главный директор по трансформации АО «НАК «Казатомпром».
До назначения занимал должность Генерального директора ТОО «KAP Technology».
Имеет семилетний опыт работы в атомной отрасли на руководящих должностях в ТОО «Байланыс-НАК» и ТОО «KAP Technology».
Имеет большой опыт работы в области проектирования телекоммуникационных систем в представительства ООО «Искрател», а также в области поддержки и развития информационных систем в должности директора департамента технической поддержки и заместителя Председателя Правления АО «Банковское Сервисное Бюро НБК».

2004 г. – начало трудовой деятельности в структуре предприятий АО «Казахтелеком» электромонтером линейных сооружений.

Батырбаев Аскар

Главный директор по коммерции

Год рождения

1983

Гражданство

Республика Казахстан


Образование

Казахский национальный университет имени Аль-Фараби, специальность «Физика». Имеет степень магистра физики. В настоящее время обучается по программе Executive MBA в Назарбаев Университете.


Опыт работы

04.2021 г. – н.в. – Главный директор по коммерции АО «НАК «Казатомпром».

01.2021 г. – Главный директор по маркетингу.

2019 – 2021 гг. – Управляющий директор по маркетингу и продажам АО «НАК «Казатомпром».

2017 – 2019 гг. – различные руководящие должности в АО «НАК «Казатомпром».

2006 – 2017 гг. – работа в сфере маркетинга, продаж и логистики в ТОО «АППАК» и ТОО «СП Инкай» (дочерние предприятия АО «НАК «Казатомпром»).

2001-2004 гг. – лаборант в Институте ядерной физики Республики Казахстан.

Елемесов Марат

Управляющий директор по правовому сопровождению и рискам

Год рождения

1985

Гражданство

Республика Казахстан


Образование

Казахский национальный университет имени Аль-Фараби, специальность «Международное право», Нью-Йоркский государственный университет, факультет государственной политики и управления.


Опыт работы

2020 г. – н.в. – Управляющий директор по правовому сопровождению и рискам.

2019 г. – Управляющий директор по правовым вопросам и рискам АО «НАК «Казатомпром».

2018 г. – Директор департамента по правовым вопросам АО «НАК «Казатомпром».

2013 – 2018 гг. – работа в должности эксперта, Главного эксперта, Начальника Арбитражного управления, Заместителя директора Департамент в Министрестве юстиции Республики Казахстан.

2012 – 2013 гг. – работа в Акимате Западно Казахстанской области, г. Уральск.

2009 г. – начало трудовой деятельности специалистом по связям с Правительством в ТОО «Бритиш Американ Тобакко».

GRI 405-1


Возраст Правления, %

30-50 лет

50 и больше

Гендерный состав Правления, %

Мужчины

Женщины


GRI 202-2

Доля руководителей высшего ранга, нанятых из числа представителей местного сообщества81 в 2021 году составила 100%.

ОТЧЕТ О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРАВЛЕНИЯ

очных заседания проведено в 2021 году

вопрос рассмотрен

Основные вопросы, рассмотренные Правлением
  • 422 вопроса вынесены на рассмотрение и утверждение Совета директоров Казатомпрома. В том числе: утверждение внутренних и плановых документов Компании; заключение сделок, в совершении которых Компанией имеется заинтересованность; о принятии решений по передаче прав недропользования; приобретение/отчуждение долей в уставных капиталах других юридических лиц; предварительное утверждение годовой финансовой отчетности и подготовка предложений по распределению дивидендов. Вопросы также включали отчеты Правления Компании: по управлению рисками; о состоянии производственной безопасности, о реализации Бизнес-плана АО «НАК «Казатомпром», об исполнении Плана мероприятий по совершенствованию системы корпоративного управления, о реализации крупных инвестиционных проектов, о заключенных сделках, в совершении которых имеется заинтересованность, решения по которым принимались Правлением АО «НАК «Казатомпром», а также об исполнении Плана реструктуризации активов АО «НАК «Казатомпром»; внесение изменений в действующие контракты на недропользование; утверждение ключевых показателей деятельности Председателя и членов Правления АО «НАК «Казатомпром» на 2022 год; утверждение регистра, карты рисков и риск-аппетита АО «НАК «Казатомпром» на 2022 год; утверждение структуры Центрального аппарата АО «НАК «Казатомпром» и общей численности работников; утверждение лимитов, превышающих внутренние лимиты АО «НАК «Казатомпром», по балансовым и внебалансовым обязательствам на банки второго уровня для группы предприятий АО «НАК «Казатомпром»; о принятии решений, а также определение позиции Компании, как единственного акционера (участника) дочерних организаций, а также как одного из акционеров/участников юридических лиц, в которых АО «НАК «Казатомпром» не является единственным акционером (участником), в целях последующего голосования уполномоченными представителями Компании на общих собраниях акционеров (участников) по некоторым вопросам деятельности дочерних и зависимых организаций.
  • Приняты решения по заключению 96 сделок, в совершении которых Казатомпром имеется заинтересованность, сторонами которых являлись или участвовали в них в качестве представителя или посредника аффилированные лица Компании. Решения по заключению сделок, в совершении которых АО «НАК «Казатомпром» имеется заинтересованность, приняты Правлением АО «НАК «Казатомпром» в соответствии со ст. 21 Закона Республики Казахстан от 1 февраля 2012 года № 550 IV «О Фонде национального благосостояния», ст. 64, 71 Закона Республики Казахстан от 13 мая 2003 года № 415-II «Об акционерных обществах» и п. 3 Правил заключения сделок между организациями, входящими в группу АО «ФНБ «Самрук-Қазына», в отношении совершения которых Законом Республики Казахстан «Об акционерных обществах» установлены особые условия, утвержденных решением Совета директоров АО «ФНБ «Самрук-Қазына» от 27 апреля 2009 года (протокол № 18).
  • 61 сделка в результате которой АО «НАК «Казатомпром» отчуждает и/или приобретает имущество, стоимость которого составляет менее 10% от общего размера стоимости активов АО «НАК «Казатомпром», а также решения, принятые Правлением Компании в соответствии с п. 2 ст. 180 Закона Республики Казахстан от 1 марта 2011 года № 413-IV «О государственном имуществе».
  • решение Правления по 39 вопросам по определению позиции Компании как акционера (участника) юридических лиц, в которых АО «НАК «Казатомпром» не является Единственным акционером (участником), в целях последующего голосования уполномоченными представителями Компании на общих собраниях акционеров (участников) (по вопросам деятельности предприятий ТОО «Байкен-U», ТОО «СП СКЗ Казатомпром»/ТОО «SSAP», АО «Центр по Обогащению Урана»).
  • 33 решения по утверждению внутренних нормативных документов Казатомпрома. В том числе: Положение «Система управления идеями «ЕСТЬ ИДЕЯ» в АО «НАК «Казатомпром»; Стандарт АО «НАК «Казатомпром» СТ НАК 22-2021 «Порядок управления капитальными проектами»; Положение «Научно-технический совет АО «НАК «Казатомпром» в новой редакции; Регламент формирования интегрированного годового отчета АО «НАК «Казатомпром»; Правила управления закупочной деятельностью АО «НАК «Казатомпром» и организаций, пятьдесят и более процентов голосующих акций (долей участия) которых прямо или косвенно принадлежат АО «НАК «Казатомпром» на праве собственности или доверительного управления в новой редакции; Регламент «Актуализация Стратегии развития АО «НАК «Казатомпром»; Регламент «Организация реализации и оценки реализации Стратегии развития АО «НАК «Казатомпром»; Регламент формирования интегрированного годового отчета АО «НАК «Казатомпром» и т.д.
  • 120 решений по вопросам иного характера, включая оплату членского взноса в Институт ядерной энергетики (The Nuclear Energy Institute) за 2021 год, изменения в составе Комитета по управлению рисками при Правлении АО «НАК «Казатомпром»; направление работников АО «НАК «Казатомпром» на обучение; принятие решений, относящимся к компетенции единственного участника (акционера), План реализации основных задач АО «НАК «Казатомпром» на 2021 год и т.д.

GRI 102-25
В 2021 году у членов Правления конфликта интересов выявлено не было.

Присутствие членов Правления на заседаниях

Члены Правления Посещаемость заседаний % Период нахождения в составе Правления в отчетном периоде
Пирматов Г.О. 15 34,8 1 января – 2 сентября 2021
Шарипов М.Б. 30 69,7 25 апреля – 31 декабря 2021
Алдонгаров А.М. 27 62,7 20 мая – 31 декабря 2021
Батырбаев А.А. 25 58,1 25 апреля – 31 декабря 2021
Бекмуратов Б.М. 26 60,4 1 января – 24 сентября 2021
Булекбай А.Б. 12 27,9 24 сентября – 31 декабря 2021
Дуйсембеков Б.Ж. Учебный отпуск 00,0 1 января – 23 сентября 2021
Касабеков А.С. 10 23,2 20 мая – 2 сентября 2021
Кунанбаев Д.А. 8 18,6 1 января – 4 марта 2021
Сарымсаков Д.А. 10 23,2 24 сентября – 31 декабря 2021
Сыздыкова К.Б. 41 95,3 1 января – 31 декабря 2021
Тулеугожин Е.К. 10 23,2 24 сентября – 31 декабря 2021
Елемесов М.М. 20 46,5 1 января – 19 июля 2021

Вознаграждение

GRI 102-36

В соответствии с Уставом Компании размер вознаграждения членов Совета директоров определяется Общим собранием акционеров, а размер вознаграждения Председателя и членов Правления определяется Советом директоров, консультанты в данном процессе участия не принимают.

28 июня 2017 года решением Совета директоров Компании утверждены Правила оплаты труда, премирования и социальной поддержки руководства Компании, в которых описываются соответствующие порядок и условия выплаты вознаграждений Председателю и членам Правления Компании. Утвержденная и действующая по сей день система оплаты труда и премирования руководящих работников разработана в соответствии с рекомендациями АО «Самрук-Қазына», которое в 2017 году являлось Единственным акционером Общества.

В 2021 году членам Правления и независимым директорам Совета директоров Казатомпрома начислено вознаграждение, которое в совокупности до уплаты налогов и иных обязательных платежей составило сумму 1 088 млн тенге.

Общий размер вознаграждения членов Правления и Совета директоров, млрд тенге

2019 2020 2021
1,1 1,2 1,1

Управление рисками и внутренний контроль

СИСТЕМА УПРАВЛЕНИЯ РИСКАМИ

GRI 102-12

Ключевые международные стандарты и практики в области управления рисками и внутреннего контроля, применяемые Компанией:

GRI 102-11

Существующая система управления рисками Компании была создана в 2010 году и с тех пор играет основополагающую роль в деятельности и Стратегии развития Компании. Менеджмент Компании убежден, что точные и своевременные выявление, оценка, мониторинг рисков и реагирование на них позволяют эффективно принимать решения на всех уровнях управления и обеспечивать достижение стратегических целей и ключевых показателей деятельности Компании.

Ключевым структурным подразделением системы является Департамент риск-менеджмента, отвечающий за методологическое сопровождение и координацию всей работы по управлению рисками. Комитет по управлению рисками при Правлении реализует общее руководство системой, осуществляя рассмотрение, согласование и одобрение ключевых вопросов. На уровне ДЗО Компании действуют Офицеры по рискам и комплаенс, ответственные за организацию управления рисками.

Подробнее о структуре, участниках и полномочиях участников системы управления рисками в Политике по управлению рисками.

Основой системы управления рисками Компании является риск-культура, которая создается благодаря вовлеченности всех ключевых подразделений и заинтересованных сторон, а также эффективному обмену информацией в процессе управления рисками между Советом директоров, Правлением и подразделениями Компании.

С целью постоянного повышения качества системы управления рисками для руководителей подразделений и других работников, являющихся владельцами рисков, организуется корпоративное обучение по управлению рисками и внутреннему контролю, ежегодно проводится посвященный актуальным проблемам круглый стол с работниками, ответственными за управление рисками на предприятиях.

Система управления рисками и внутреннего контроля построена на модели «трех линий».

В рамках проводимой работы по страхованию, в 2021 году в корпоративную программу страхования имущества вошли 9 добычных ДЗО и ТОО «Торгово-Транспортная Компания». Программа стартовала в феврале 2021 года.

В соответствии с инструкцией по управлению риском контрагента по продаже урановой продукции АО «НАК «Казатомпром», Правлением Компании утверждены Перечень контрагентов и лимиты на контрагентов АО «НАК «Казатомпром» в отношении контрактов по продаже урановой продукции АО «НАК «Казатомпром». Согласно Перечню и лимитам, Департамент продаж Компании осуществляет процедуры по продаже урановой продукции АО «НАК «Казатомпром» и ежеквартально предоставляет отчетность по контрагентам Департаменту риск-менеджмента Компании. Департамент рискменеджмента проводит независимую оценку рисков контрагентов и информирует в рамках ежеквартального отчета об управлении рисками Совет директоров Компании.

Кроме того, в Компании и дочерних и зависимых организациях действует система управления непрерывностью деятельности, в рамках которой на ежегодной основе проводится тестирование планов по обеспечению непрерывности деятельности.

В апреле 2021 года актуализированы Правила по непрерывности деятельности в части внедрения механизма учебных тревог и противоаварийных тренировок, в течение года проводилось тестирование планов непрерывности деятельности Компании, а также учебная тревога с ДЗО. Также, в 2021 году проводились заседания Оперативного штаба по противоэпидемиологической работе.

Планы на 2022 год:

РИСКИ АО «НАК «КАЗАТОМПРОМ»

GRI 102-15

В соответствии с методологией COSO все идентифицированные риски Компании разбиты на пять основных категорий: стратегические, финансовые, операционные, инвестиционные и правовые.

На ежегодной основе разрабатываются и утверждаются регистры и карты рисков дочерних и зависимых организаций. Карта рисков АО «НАК «Казатомпром» разделена на зоны влияния и вероятности.

Согласно Регистру рисков Компании, на 2021 год идентифицировано 27 рисков:

Оценка рисков устанавливается в соответствии с позицией каждого из рисков на Карте рисков:

Карта рисков на 2021 год
высокие риски
умеренные риски
низкие риски
незначительные риски
Риски
Стратегические риски (S)
S-1 Снижение цены реализации урана ниже запланированной
S-2 Рост социальной напряженности
S-3 Невыполнение плана реструктуризации активов Общества
S-4 Репутационный риск
Операционные риски (O)
О-1 Невыполнение плана реализации урановой продукции
О-2 Невыполнение запланированного объема добычи урана и/или объема производства урановой продукции (ЗОУ)
О-3 Увеличение себестоимости продукции и услуг выше запланированной
О-4 Дефицит квалифицированного персонала или низкая квалификация
О-5 Комплаенс риск
О-6 Производственный травматизм
О-7 Нанесение экономического ущерба группе предприятий Общества
О-8 Снижение информационной безопасности
О-9 Невыполнение запланированного объема производства/реализации бериллиевой, танталовой, ниобиевой и прочей продукции УМЗ
О-10 Экологический риск
О-11 Риск пандемии
Правовые риски (I)
L-1 Наступление правовых последствий несоблюдения/разного толкования законодательства
Финансовые риски (F)
F-1 Дефицит ликвидности
F-2 Кредитный риск по отношению к банкам-контрагентам
F-3 Неисполнение обязательств по выданным гарантиям и по обязательствам, не имеющим юридическую форму гарантии
F-4 Валютный риск
F-5 Процентный риск
F-6 Неисполнение ковенантов по кредитным и гарантийным соглашениям
F-7 Риск дефолта контрагента
Инвестиционные риски (i)
I-1 Недостижение планируемых показателей по реализации проекта по производству ТВС в РК
I-2 Несвоевременное исполнение/неисполнение Стратегии Цифровизации и трансформации/Программы цифровой трансформации АО «НАК «Казатомпром»
I-3 Несвоевременная реализация проекта КХД (Этап 1)
I-4 Недостижение планируемых показателей проекта «Здание 600. Реконструкция. Аффинажное производство закиси-окиси урана. АО «УМЗ». Северная площадка»

Риски и меры по их снижению

Риск Наименование Мероприятия
S-1 Снижение цены реализации урана ниже запланированной
  • Проработка возможности проведения хеджирования цен на уран посредством сделок с KazakAtom TH AG с обеспечением необходимого фондирования:
    • Участие в тендерах и заключение новых среднеи долгосрочных контрактов по фиксированным и частично индексированным ценам.
  • Мониторинг СМИ об инцидентах, авариях и их последствиях на атомных и урановых объектах.
  • Проведение анализа рынка.
  • Фиксирование доли контрактов.
S-2 Рост социальной напряженности
  • Разработка и контроль Плана мероприятий по обеспечению социально-трудовых условий производственного персонала.
  • Выделение средств на социально-экономическое развитие регионов присутствия в рамках контрактов на недропользование..
  • Взаимодействие с местными исполнительными органами.
  • Контроль соблюдения трудового законодательства через отчетности ДЗО/СКО.
  • Проведение разъяснительной работы с населением посредством СМИ, пресс-конференций, общественных слушаний.
S-3 Невыполнение плана реструктуризации активов Компании
  • Оперативная работа с акционерами/участниками реорганизуемых предприятий (составление Дорожной карты, привлечение консультантов для проведения финансового, экономического, юридического анализа, выявление рисков, разработка моделей реорганизации, разработка мероприятий по снижению рисков и т. д.).
  • Своевременная отработка с госорганами проблемных вопросов по реструктуризации активов.
S-4 Репутационный риск
  • Профессиональное и своевременное управление коммуникациями и раскрытием информации.
  • Выстраивание эффективных внутренних коммуникаций в КЦ и ДЗО.
  • Мониторинг СМИ и социальных сетей.
  • Выстраивание и поддержание отношений с местными и международными СМИ.
O-1 Невыполнение плана реализации урановой продукции
  • Заключение долгосрочных, краткосрочных и среднесрочных контрактов для реализации готовой продукции (в т. ч. с KazakAtom TH AG).
  • Контроль исполнения условий договора контрагентами.
  • Изучение конъюнктуры и потребностей уранового рынка в текущем году с использованием актуальной информации для оценки возможности продажи высвобождающихся в течение текущего года объемов из заложенных в Плане реализации урана, в связи с отказом приобретать природный уран действующими покупателями из-за снижения спроса на урановую продукцию.
  • Оценка потенциальных объемов для своп-операций в случае запрета на экспорт урана.
  • Тщательный отбор контрагента/анализ/согласование с заинтересованными структурными подразделениями условий договоров и т.д.
O-5 Комплаенс риск
  • Мониторинг изменений правил фондовых бирж.
  • Информирование руководства и работников Общества об изменениях листинговых требований.
  • Мониторинг соблюдения правил раскрытия информации.
  • Обучение и периодическое тестирование работников в соответствии с нормами Кодекса этики и комплаенс, разъяснительные мероприятия по инсайдерской информации.
  • Поддерживать список инсайдеров в актуальном состоянии, собирать уведомления инсайдеров об ответственности, предусмотренной применимым законодательством, в том числе по операциям с ценными бумагами Общества, на основании инсайдерской информации.
  • Заблаговременно уведомлять работников Общества о закрытых/открытых периодах.
  • Своевременное информирование фондовых бирж и регуляторов о сделках, совершенных инсайдерами.
O-6 Производственный травматизм
  • Контроль соблюдения требований Законодательства РК и корпоративных нормативных документов в области ОТ, ПБ, РБ и ООС.
  • Проведение плановых проверок ДЗО Общества на соответствие требованиям нормативно-правовых актов в области ОТ, ПБ, РБ, ООС ТБ и промышленной безопасности.
  • Контроль своевременности проведения обучения, инструктажа и проверки знаний персонала по ОТ, РБ и ООС.
  • Проведение и анализ поведенческих аудитов безопасности (ПАБ), выявление потенциально-опасных условий, действий (NEAR Miss).
  • Контроль обеспеченности работников ДЗО спецодеждой и СИЗ.
O-8 Снижение информационной безопасности
  • Защита информации средствами системы предотвращения утечки конфиденциальных данных (DLP), криптографической защиты информации (СКЗИ), Комплексной системы ИБ (КСИБ).
  • Проведение тестирования Плана по обеспечению непрерывной деятельности и восстановлению информационных систем на случай возникновения непредвиденных ситуаций.
  • Разработка плана мероприятий по ликвидации выявленных угроз ИБ и недостатков.
  • Внедрение инструментов ИБ SAP.
  • Постоянный мониторинг и анализ изменений законодательства РК в области ИБ.
O-9 Невыполнение запланированного объема производства/ реализации бериллиевой, танталовой, ниобиевой и прочей продукции УМЗ
  • Контроль за исполнением Плана производства готовой продукции.
  • Проведение ППР и капитального ремонта оборудования для предупреждения поломок.
  • Проведение постоянных переговоров с поставщиками сырья (бериллий, тантал).
  • Контроль наличия нормативного складского запаса (сырья).
  • Контроль реализации бериллиевой, танталовой и ниобиевой продукции в соответствии с утвержденным планом.
  • Заключение контрактов с потребителями бериллиевой, танталовой и ниобиевой продукции.
  • Постоянный анализ состояния рынка бериллия, тантала и ниобия (по сегментам, регионам, продуктам, конкурентам, потребителям).
O-10 Экологический риск
  • Расчет нормативов эмиссии и своевременное получение разрешения на эмиссии в госорганах.
  • Контроль непревышения разрешенных эмиссий в ОС.
  • Контроль соблюдения системы управления отходами.
  • Соблюдение технологических регламентов при транспортировке серной кислоты.
  • Контроль за соблюдением санитарных правил и норм по радиационной безопасности.
  • Страхование экологических рисков.
O-11 Риск пандемии
  • Исполнение мероприятий Плана поэтапного выхода из режима карантина, с учетом возможной второй волны распространения COVID-19, актуализация Плана при необходимости.
  • Поддержка семей работников, пострадавших вследствие заболевания коронавирусом/пневмонией.
I-1 Недостижение планируемых показателей по реализации проекта по производству ТВС в Республике Казахстан
  • Проработка вопроса организации пуско-наладочных работ на заводе ТВС совместно с изготовителями оборудования с учетом эпидемиологической ситуации в РК и мире и обеспечение завершения данных работ до начала процесса сертификации.
  • Предварительная оценка завода ТВС со стороны Framatome.
  • Проведение проверки программы сертификации завода ТВС со стороны с Framatome.
  • Выбор перезагрузок ядерного топлива АЭС в КНР и получение соответствующих заказов на поставку ТВС.
  • Получение лицензии на конструкцию и перевозку транспортного контейнера на территории РК.

Менеджмент уверен, что Компания обладает эффективной системой управления рисками благодаря реализации мероприятий, направленных на предотвращение реализации рисков и на снижение последствий от реализации рисков. На регулярной основе формируются отчеты по исполнению предупредительных мероприятий (в рамках регистра рисков).

Также внедрена практика лимитирования рисков. Уровень риск-аппетита на ежегодной основе определяется и утверждается Советом директоров. Для контроля процесса по предотвращению возможных негативных финансовых последствий и возможного снижения стоимости Компании по всем рискам определены уровни толерантности.

В 2021 году актуализированы Правила АО «НАК «Казатомпром» по установлению лимитов на банки второго уровня, целью которых является установление и обеспечение контроля над уровнем кредитного риска, возникающего в отношении банков-контрагентов Компании (утверждены решением Совета директоров АО «НАК «Казатомпром» от 18.11.2021).

Основные изменения и дополнения коснулись расчёта лимита, рейтинговой модели и порядка мониторинга. В расчет лимита и в рейтинговую модель включен критерий оценки «Применение мер надзорного реагирования, наложение санкций». В отчет для мониторинга кредитного риска включены внебалансовые требования. Также, необходимо отметить, что недопустимо установление лимита на Банк-контрагент при наличии отрицательного заключения Службы комплаенс Компании.

Дополнительно внедрена практика анализа и оценки рисков в инвестиционных проектах, а также иных вопросов, выносимых предприятиями Компании на рассмотрение своих органов управления.

Высшее руководство Компании принимает постоянное и непосредственное участие в управлении рисками. Так, Департамент риск-менеджмента формирует на ежеквартальной основе для Правления и Совета директоров отчеты об управлении рисками с раскрытием информации о реализованных рисках, о принятых предупредительных и реактивных мерах по минимизации рисков, о прогнозируемых рисках и о состоянии финансовых рисков.

УПРАВЛЕНИЕ РИСКАМИ В ОБЛАСТИ УСТОЙЧИВОГО РАЗВИТИЯ

Казатомпром стремится учитывать в своей деятельности риски и возможности в области устойчивого развития и принимать взвешенные и этические решения с их учетом, связанные с устойчивым развитием. Компания постепенно улучшает систему управления рисками и внутреннего контроля и увязывает ее с вопросами ESG и повесткой в области изменения климата, чтобы оправдать ожидания социально ответственных инвесторов, сообществ, участвующих в продвижении концепции устойчивого развития, и других заинтересованных сторон.

Риски в области устойчивого развития

Область ESG, подверженная риску Риск Влияние Вероятность
Рост социальной напряженности
  • Неудовлетворенность работников условиями труда
  • Неудовлетворенность работников оплатой труда
  • Неудовлетворенность жителей социальной инфраструктурой населенных пунктов в местах дислокации ДЗО Общества
  • Неэффективные внутренние коммуникации
  • Неэффективные внешние коммуникации
  • Негативная информация в СМИ о деятельности группы предприятий Общества
Стратегические риски 3 3
Комплаенс риск (несоответствие внутренним или внешним регуляторным требованиям/нормам)
  • Совершение сделок с ценными бумагами Общества на основе инсайдерской информации
  • Несоблюдение листинговых и законодательных норм
  • Внутреннее (корпоративное) мошенничество, взяточничество, коррупция (коррупционные риски, связанные с закупками, управлением человеческими ресурсами, взаимодействием с государственными органами, подарками и представительскими расходами, благотворительностью и прочими видами деятельности)
  • Ненадлежащее исполнение процедур по управлению обращениями по горячей линии
Операционные риски 2 3
Производственный травматизм
  • Несоблюдение персоналом требований по технике безопасности
  • Недостаточная квалификация производственного персонала
  • Низкий уровень культуры производственной безопасности
  • Неправильная организация труда работодателем
Операционные риски 4 5
Снижение информационной безопасности
  • Несоблюдение требований и норм информационной безопасности
  • Недостаточная информированность и/или квалификация персонала в области информационной безопасности (человеческий фактор, халатность, невнимательность)
  • Целевая кибератака (таргетированная кибератака)
  • Отсутствие системы учета, мониторинга, реагирования и управления инцидентами ИБ
  • Отсутствие контроля по доступу в глобальную сеть Интернет
  • Наличие уязвимости в системах обеспечения ИБ
  • Отсутствие контроля и анализа действий привилегированных пользователей
  • Отсутствие централизованной системы управления доступами и контроля за пользователями в ИС Компании
Операционные риски 3 3
Экологический риск
  • Превышение лимитов эмиссии (выбросы, сбросы, отходы) в окружающую среду
  • Санкционированное / Несанкционированное размещение отходов производства
  • Разлив серной кислоты на поверхности
  • Повышенное внимание со стороны общественности и политических партий, основанных на принципах зелёной политики
  • Превышение радиационного фона в санитарно-защитных зонах выше установленного уровня
  • Ужесточение экологического законодательства
Операционные риски 2 3
Риск пандемии
  • Распространение пандемии коронавируса
Операционные риски 4 5

СИСТЕМА ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ

Система внутреннего контроля в Компании ориентирована на предупреждение рисков по трем ключевым областям деятельности, включая формирование финансовой и управленческой отчетности, соблюдение требований законодательства и внутренних документов, а также повышение результативности процессов в рамках операционной деятельности.

Система внутреннего контроля построена в соответствии с моделью COSO «Внутренний контроль – Интегрированная модель», а также состоит из пяти взаимозависимых:

В 2021 году в Компании разработана Политика по системе внутреннего контроля АО «НАК «Казатомпром»82, 83, определяющая основные намерения и направления развития системы внутреннего контроля в АО «НАК «Казатомпром» на среднесрочный период.

В рамках системы внутреннего контроля Компания на регулярной основе реализует мероприятия:

В части внедрения и поддержки принципов разделения полномочий (SoD) в рамках SAP Governance, Risk and Compliance, Access Control (SAP GRC AC), бизнес-владельцем процесса координации SoD определен Департамент риск-менеджмента. В 2021 году с участием консультантов разработаны правила разделения полномочий и настроены решения SAP GRC AC для процесса Закупки в Корпоративном центре и ТОО «Казатомпром-SaUran». Работа будет продолжена в 2022-2023 годах.

В целях совершенствования процедур внутреннего контроля по процессам подготовки финансовой отчетности в Компании, проводимых для подтверждения достоверности данных финансовой отчетности, в 2021 году разработана методика по проведению оценки дизайна, тестированию операционной эффективности, определению и документированию существенных недостатков/ отсутствия контрольных процедур процесса подготовки финансовой отчетности в АО «НАК «Казатомпром».

В соответствии с методикой, структурными подразделениями, участвующими в подготовке финансовой отчетности, актуализированы матрицы рисков и контролей процессов. Департаментом риск-менеджмента Компании обновлены описания контролей в матрице рисков и контролей и проведена оценка эффективности дизайна контролей. Оценка эффективности дизайна контролей показала, что контрольные процедуры должным образом спроектированы и реализованы с целью снижения рисков при подготовке финансовой отчетности, и достаточны соответствующим рискам.

В рамках системы внутреннего контроля Компания на регулярной основе реализует мероприятия:

Внутренний аудит

В Компании функционирует независимая Служба внутреннего аудита (далее – СВА), которая напрямую подчиняется Совету директоров. Совет директоров определяет состав СВА, размер вознаграждения работников, утверждает политики и процедуры внутреннего аудита, а также годовой аудиторский план и бюджет.

Основные результаты 2021 года:

Внешний аудит

GRI 102-56

В 2019 году на внеочередном заседании Общего собрания акционеров ТОО «ПрайсуотерхаусКуперс» было выбрано в качестве аудитора Компании. Вознаграждение за услуги по аудиту консолидированной и отдельной финансовых отчетностей по Международным стандартам финансовой отчетности АО «НАК «Казатомпром» за 2020, 2021 и 2022 годы составляет 908 005 400 (девятьсот восемь миллионов пять тысяч четыреста) тенге с учетом НДС.

000
тенге
СОСТАВИЛ ОБЩИЙ РАЗМЕР ОПЛАТЫ
НЕАУДИТОРСКИХ УСЛУГ ГРУППЫ
ЗА 2021 ГОД

Аудитор подтвердил достоверность финансовой отчетности за 2021 год.

Взаимодействие с акционерами

АКЦИОНЕРНЫЙ КАПИТАЛ

Общее количество выпущенных акций Казатомпрома (включая глобальные депозитарные расписки (ГДР) составляет 259 356 608 штук, и на данный момент доля акций/ ГДР в свободном обращении – 25%, то есть 64 839 152 штук. Доля акций АО «ФНБ «Самрук-Қазына» – 75%, то есть 194 517 456 штук.

Доля выпущенных акций в обращении

Доля акций
АО «ФНБ «Самрук-Казына»

Доля акций / ГДР в
свободном обращении

ИНФОРМАЦИЯ О ЛИСТИНГЕ АКЦИЙ

В рамках Комплексного плана приватизации на 2016-2020 годы, утвержденного постановлением Правительства Республики Казахстан, в 2018-2020 годах проведено поэтапное отчуждение 25% пакета акций Компании путем публичного размещения с двойным листингом на бирже AIX (акции и глобальные депозитарные расписки) и Лондонской фондовой бирже (глобальные депозитарные расписки).

В результате такого размещения доля мажоритарного акционера АО «ФНБ «Самрук-Қазына» в уставном капитале Компании составляет 75%.

Данные о листинге ценных бумаг

Инструмент Валюта ISIN AIX LSE KASE
Простые акции Тенге KZ1C00001619 KAP
Глобальные депозитарные расписки Доллары США US63253R2013 KAP.Y KAP
Облигации Тенге ISIN KZ2C00006153 - KZAPb2

ИНФОРМАЦИОННАЯ ПОЛИТИКА

АО «НАК «Казатомпром» проводит систематическую работу по формированию положительного имиджа и деловой репутации Компании, а также информированию стейкхолдеров о деятельности Общества путем налаживания внешних и внутренних коммуникаций.

В Казатомпроме действует Совет по раскрытию информации, принята Политика и правила по раскрытию информации, коммуникационные риски Общества и другие внутренние нормативные документы.

При реализации Политики АО «НАК «Казатомпром» руководствуется основополагающими принципами:

В 2021 году Компанией:

ОФИЦИАЛЬНЫЕ КАНАЛЫ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ С АКЦИОНЕРАМИ

В целях обеспечения реализации корпоративных прав, а также эффективного взаимодействия с акционерами в Компании обеспечивается работа нескольких каналов коммуникации:

Корпоративная этика и комплаенс

АО «НАК «Казатомпром» осознает важность обеспечения высоких профессиональных и этических стандартов ведения бизнеса и повышения прозрачности деятельности. Компания занимает позицию неприятия коррупции в любых формах и проявлениях – принцип «нулевой толерантности». Предупреждение коррупции – одна из приоритетных задач Компании. Действия коррупционного характера препятствуют развитию бизнеса, и потому Казатомпром стремится не допускать подобных нарушений.

Ключевые документы, регулирующие антикоррупционные комплаенс-процедуры:

Политика по противодействию коррупции и мошенничеству является основным документом, устанавливающим антикоррупционные направления деятельности, цели и принципы АО «НАК «Казатомпром».

В Компании утверждены принципы в области противодействия коррупции, на которых строится соответствующая стратегия. Соблюдение данных принципов гарантирует не только эффективное функционирование Компании в настоящем, но и её устойчивое развитие в будущем.

Основные принципы противодействия коррупции и мошенничества:
GRI 205-2
100% работников АО «НАК «Казатомпром» ознакомлены с Политикой по противодействию коррупции и мошенничеству и на регулярной основе подтверждают соблюдение закрепленных в ней принципов и требований.

ЭТИКА И ВЕДЕНИЕ БИЗНЕСА

Общие принципы поведения работников компании при взаимодействии в коллективе, с деловыми партнерами, акционерами, государственными органами и другими заинтересованными сторонами закреплены в Кодексе этики и комплаенс АО «НАК «Казатомпром».

GRI 102-16

Основа Кодекса – система корпоративных ценностей Компании, которые являются основой корпоративной культуры Группы, формируют единство взглядов и действий работников, способствуют эффективному достижению целей Компании.

Корпоративные ценности Компании:

Соблюдение норм Кодекса этики и комплаенс – обязанность всех работников Компании, независимо от занимаемой ими должности. Помимо этого, нормы данного Кодекса обязательны для руководства и третьих лиц, связанных с Компанией. Все работники Компании проходят ознакомление с Кодексом этики и комплаенс при приеме на работу, а также при внесении изменений в положения Кодекса.

С 2021 года во всех компаниях Группы внедрен Кодекс этики поставщика (в виде приложения к типовому договору закупок), который разъясняет этические принципы группы АО «НАК «Казатомпром» и обязывает поставщиков следовать им.
Поставщики и Подрядчики должны соблюдать следующее принципы:

Компания таким образом продвигает этические ценности и способствует распространению и внедрению этических норм в повседневную деятельность не только в АО «НАК «Казатомпром», но и поставщиков.

ОБУЧЕНИЕ ПО ВОПРОСАМ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ КОРРУПЦИИ

Для повышения осведомленности работников в области комплаенс, а также информирования о последних изменениях в законодательстве по противодействию коррупции в АО «НАК «Казатомпром» регулярно проводится обучение по вопросам комплаенс и противодействия коррупции. В 2021 году проведено 8 разъяснительных мероприятий по вопросам комплаенс и противодействия коррупции для работников Компании и ДЗО. В том числе, проведено производственное совещание, посвящённое противодействию коррупции, с участием руководства Компании и Генеральных директоров ДЗО.

В сентябре 2021 года в каждой из компаний Гуппы проведено ежегодное тестирование по принципам этики среди работников. Полученные ответы анализируются для выявления тематик слабого или недостаточного понимания, после чего составляется график обучающих мероприятий на последующий год.

Ведется постоянная рубрика в корпоративном журнале QazatomNews с разъяснениями вопросов комплаенс.

РАБОТА КАНАЛОВ ОБРАТНОЙ СВЯЗИ

GRI 102-17

В АО «НАК «Казатомпром» действует «Горячая линия», предназначенная для приема обращений работников Компании и третьих лиц по вопросам, связанным со случаями коррупции и мошенничества, нарушениями положений Кодекса этики и комплаенса и иными несоблюдениями законодательства, затрагивающими сферу деятельности Группы.

Сообщить о выявленных нарушениях можно следующими способами:

Телефон:

8 800 080 4747

Заполнить форму на сайте:

https://sk-hotline.kz/#/

Написать на электронный адрес:

mail@Kazatomprom-hotline.kz


В 2021 году было получено 55 сообщений на «Горячую линию». Все были рассмотрены в срок, соответствующий действующему законодательству Республики Казахстан и внутренним документам Компании.

Тематика сообщений, %

Тематика 2020 2021
Закупки 49 25
Кадровые вопросы 38 53
Прочее 13 22

ИНСТИТУТ ОМБУДСМЕНА

В АО «НАК «Казатомпром» функционирует институт Омбудсмена. Его основные задачи направлены на проведение консультаций по положениям Кодекса, инициацию рассмотрения споров нарушений положений Кодекса и участие в их урегулировании, а также в соблюдении принципов деловой этики работниками Компании.

Каждый работник может обратиться к Омбудсмену по специальным каналам связи: телефон доверия, каналы внутренних коммуникаций в ДЗО, мобильное приложение WhatsApp, e-mail Омбудсмена.

23 обращения рассмотрено Омбудсменом в 2021 году. Все обращения рассмотрены в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

Тематика обращений, кол.

Тематика 2021
Дискриминация 3
Заработная плата 4
Трудовые права работников 9
Нарушение этики 2
Низкое качество питания 3
Прочее 2
GRI 412-1

Во втором полугодии 2021 года служба Омбудсмена провела ежегодный анонимный опрос среди работников ДЗО. Опрос был структурирован по трем основным блокам: диагностика знаний и норм Кодекса этики и комплаенс, состояние морально-этического климата в коллективе и осведомленность о возможности урегулирования конфликтных ситуаций на работе.

Анонимный опрос позволил выявить уровень осведомленности работников о возможности защиты прав и интересов, определить состояние тревожности в коллективе, выявить проявления дискриминации, и имеющиеся проблемы при коммуникации с руководителями. 72,34% респондентов в АО «НАК «Казтомпром» считают, что их отношения с коллегами строятся на взаимоуважении, а руководство Компании ведет себя корректно с персоналом.

86,52% респондентов уверены в том, что Омбудсмен действует в соответствии с принципами независимости и нейтральности при рассмотрении обращений. При этом 92,88% опрошенных знают о возможности обращения на «горячую линию» в случае неэтичного поступка коллег или руководителей.

ВНУТРЕННИЕ КОММУНИКАЦИИ ДЛЯ ОМБУДСМЕНОВ

В марте 2021 года для Омбудсменов ДЗО были организованы обучающие мастер классы на тему: «Переговорщик. Переговоры на производственных предприятиях» с целью обучения международным практикам в области ведения переговоров. В ходе мастер классов рассматривались различные кейсы касательно конфликтов в трудовых коллективах, а также были представлены инструкции о том, как вести переговоры с митингующими и агрессивно настроенными работниками.

В мае 2021 года проведено обучение по медиации, во время которого Омбудсмены усовершенствовали свои навыки медиатора, знания в области конфликтологии, которые они в дальнейшем могут применить на работе.

УПРАВЛЕНИЕ КОНФЛИКТОМ ИНТЕРЕСОВ

GRI 102-25

В Кодексе этики и комплаенс АО «НАК Казатомпром» предусмотрена обязанность работников в случае возникновения конфликта интересов сообщать о нем в обязательном порядке, установленном внутренними документами.

Все случаи возможного или фактического конфликта интересов тщательно анализируются, вырабатываются меры по минимизации рисков, вытекающих из конфликта интересов.

Также в Компании действует Положение по урегулированию корпоративных конфликтов и конфликтов интересов, в котором определены причины возникновения корпоративных конфликтов, конфликтов интересов, процедуры предотвращения, а также регламентируется деятельность органов Компании в рамках мероприятий по их урегулированию.

СВЯЗИ С ГОСУДАРСТВЕННЫМИ ОРГАНАМИ И СПОНСОРСКАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

Подход Компании к взаимодействию с заинтересованными сторонами исключает любые формы взяточничества или коррупции и касается как взаимоотношений с частными субъектами, так и работы с государственными органами.

GRI 415-1

В соответствии с Кодексом этики и комплаенс Казатомпром не осуществляет выплаты в пользу политических партий, организаций или их представителей и не принимает участия в политической деятельности. Работникам в частном порядке не запрещено оказывать помощь или делать взносы политическим партиям.

В соответствии с Положением «О дарении и получении подарков и брендированных сувениров», а также Законами РК «О государственной службе Республики Казахстан» и «О противодействии коррупции» получение и предоставление материальных ценностей, продукции, услуг, выгод с целью оказания влияния на принятие решений недопустимо в работе Компании.

Казатомпром осуществляет благотворительную деятельность через Фонд развития социальных проектов «Samruk-Kazyna Trust», который реализует социально значимые проекты путем отбора на конкурсной основе.